CySEC就牌照申请推广人规则启动咨询

汇捷资讯监管合规关注「CySEC就牌照申请推广人规则启动咨询」。文中涉及APP、UCITS、KYC、CySEC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年6月10日发布了一份咨询文件，提议对从事向CySEC提交和推广牌照申请或重大变更申请的推广人引入具体规则和义务。CySEC指出，其收到的大多数申请，无论是受监管实体（如投资公司、AIFM、AIF、UCITS或其他持牌实体）的牌照申请，还是持牌实体重大变更的提交，都是由作为推广人并代表这些实体与CySEC打交道的法人提交的。

这些推广人中，许多是已受反洗钱法定义的“义务实体”约束的会计、审计或法律事务所，但也有许多推广人不受任何监管机构监管，其服务不受监管，也没有法律义务遵守任何规则。CySEC的监管举措旨在通过要求推广人对希望申请牌照的客户进行尽职调查和KYC程序，提高提交给CySEC的申请质量，并加强反洗钱程序的使用。

关键要点

CySEC提议的主要内容包括：

• 将推广人提供的服务（如与CySEC沟通、准备和提交申请、提供行政服务等）添加到《ASP法》第4条下的行政服务中，从事此类服务的实体需要获得ASP牌照。
• 受监管实体在与CySEC联络时使用推广人服务并非强制。由受监管实体自行提交且未使用推广人的申请将被排除在范围之外。
• 受监管实体或受监管市场发行人依法提交的定期通知也将排除在范围之外。
• 审计/会计事务所和律师事务所提交和推广申请或重大变更通知不需要ASP牌照，因为这些实体根据《ASP法》被视为豁免人士，可以在没有ASP牌照的情况下提供行政服务。但CySEC期望这些实体在作为推广人时应用反洗钱程序。
• 根据拟议规则，《ASP法》第4条将被修订以增加一项新的行政服务。希望继续作为推广人且不属于豁免人士或ASP的法人，需要申请包含该服务的ASP牌照。
• CySEC最终计划建立推广人登记册，包括希望作为推广人并提供上述服务的ASP和豁免实体。只有列入该登记册的实体才能就CySEC申请和重大变更通知担任推广人。
• 《ASP法》将新增条款，要求ASP制定公司治理基本政策，并确保董事会包含非执行独立成员。
• 提议制定推广人行为准则，为希望作为推广人的ASP提供指导，并设定提供服务时应达到的最低谨慎标准。

影响解读

该咨询文件若最终实施，将对塞浦路斯金融服务牌照申请生态产生显著影响。首先，不受监管的推广人将面临合规成本上升，需申请ASP牌照或与豁免实体合作。其次，受监管实体在选择推广人时将更有依据，因为只有登记册中的实体才能提供相关服务。此外，反洗钱和KYC要求的明确化有助于提升塞浦路斯作为金融中心的声誉，但可能增加申请流程的复杂性和时间成本。对于已受监管的会计、审计和法律事务所，虽然无需ASP牌照，但仍需遵守反洗钱义务，这有助于统一标准。

关键对比

以下表格对比了不同推广人类别在拟议规则下的主要要求：

注：受监管实体自行提交的申请和法定定期通知不在拟议规则范围内。

未来展望

CySEC的咨询期将持续至2021年7月1日。在收集反馈后，CySEC将评估是否以及如何调整提案，并可能发布最终规则。若规则通过，预计将有一个过渡期，让现有推广人调整其业务模式以符合新要求。长期来看，此举可能促使更多推广人寻求ASP牌照或与豁免实体合作，从而提升整个行业的专业性和合规水平。同时，推广人登记册的建立将增加透明度，便于受监管实体选择合格的服务提供商。

编辑总结

CySEC此次咨询标志着对牌照申请推广人监管的加强，旨在通过尽职调查、KYC和反洗钱要求提高申请质量，并规范此前不受监管的推广人。虽然新规可能增加合规负担，但有助于维护塞浦路斯金融市场的诚信和声誉。市场参与者应密切关注咨询结果，并提前评估自身业务模式是否受到影响。