FCA反对收购Kimberly Forex，指其违规且控制人失联

汇捷资讯监管合规关注「FCA反对收购Kimberly Forex，指其违规且控制人失联」。文中涉及Kimberly Forex、APP、TRANSFER、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）于2021年6月15日发布最终通知，反对收购Kimberly Forex UK Limited（现名Transfer Gurus Ltd）。该收购由Sherrie Jean Thackray于2019年9月1日完成，但FCA认为收购方未事先获得监管批准，且存在多项违规行为，因此正式提出反对。

关键要点

• 公司于2017年3月21日成立，原名Kimberly Forex UK Limited，后于2019年7月17日更名为Ipayguru Limited，又于2019年12月2日更名为Transfer Gurus Ltd。
• Sherrie Jean Thackray于2019年9月1日收购公司100%股权，但直至2020年8月25日才向FCA提交通知，延迟近一年。
• Thackray在2020年9月11日的邮件中承认“在获得FCA批准前已成为100%股东”。
• FCA于2020年9月16日、9月29日和10月13日多次联系Thackray，均未获回应。
• 公司未在HMRC注册以符合2017年反洗钱条例，且未在Gabriel系统提交监管报告，自2018年12月31日以来有14份报告逾期。
• FCA认为Thackray未寻求批准、未回应信息请求，引发对其诚信和专业能力的担忧，且公司持续违反监管要求，可能增加洗钱风险。

影响解读

FCA的反对决定意味着该收购可能被认定为无效，公司控制权变更未获监管认可。此外，Thackray未事先获得批准即取得控制权，可能构成刑事犯罪。FCA强调，控制人不在英国（Thackray据称在阿联酋）且公司持续未合规，可能增加洗钱风险。此案凸显FCA对未经批准收购及不配合监管行为的强硬立场。

关键时间线

未来展望

FCA的最终通知意味着该收购被正式反对，公司可能面临进一步监管行动，包括罚款或吊销牌照。Thackray若持续不回应，可能面临法律诉讼。此案也向市场发出信号：FCA将严格审查未经批准的控制权变更，并关注控制人的合规记录。

编辑总结

FCA反对收购Kimberly Forex一案，凸显了遵守监管审批程序的重要性。收购方未事先获得批准、延迟通知且不配合监管，导致FCA对其诚信产生严重质疑。此案提醒市场参与者，合规不仅是法律要求，也是维护金融体系稳健的基础。