CySEC暂停Libertex母公司Indication Investments牌照

汇捷资讯经纪商观察关注「CySEC暂停Libertex母公司Indication Investments牌照」。文中涉及Libertex、Indication Investments、APP、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯金融监管机构CySEC（塞浦路斯证券交易委员会）于2021年8月3日发布董事会决定，宣布暂停Indication Investments Ltd的CIF（塞浦路斯投资公司）牌照。Indication Investments运营着零售外汇及差价合约品牌Libertex，其网站为libertex.com。

去年，Libertex / Indication Investments曾因包括未以最有利于客户的条件执行某些客户订单，以及向零售交易者提供超过最高30倍杠杆等问题，被CySEC处以16万欧元罚款。而此次涉嫌违规的性质更为严重。Libertex目前仍是英超球队托特纳姆热刺的官方交易合作伙伴。

关键要点

CySEC表示，Indication Investments的CIF牌照（编号164/12）被“部分暂停”，原因是监管机构怀疑该公司涉嫌违反以下规定：

• 违反欧盟第600/2014号条例第42条，因该公司似乎未遵守DI87-09指令第4(1)(d)和4(e)段关于向零售客户营销、分销和销售差价合约的限制。
• 违反该法律第22(1)条，因该公司似乎未始终遵守该法律第17(2)条关于组织要求的授权条件。
• 违反该法律第25(1)条，因该公司在提供投资服务时似乎未诚实、公平和专业地行事，以符合客户最佳利益。
• 违反该法律第25(3)(a)条，因该公司似乎未向客户或潜在客户提供公平、清晰且不具误导性的信息，包括营销通讯。

监管机构补充称，上述涉嫌违规行为引发了对该公司客户保护方面的担忧和风险，和/或对市场有序运行和诚信构成威胁。

影响解读

关于“部分暂停”授权，CySEC指出其涉及以下内容：

• 禁止接受任何新客户，并禁止与其进行任何业务交易。
• 禁止以投资服务提供商的身份进行广告宣传。为确保此点，该公司被禁止向现有或潜在客户营销/宣传其服务，以及为此目的直接或通过其合作提供客户支持的第三方与客户沟通。
• 在授权暂停期间，该公司有义务在其所有网站上发布公告，说明其授权被部分暂停以及无法向新客户提供/开展投资服务/活动。
• 除非现有客户明确要求，且此类存款仅用于弥补客户现有未平仓头寸的保证金要求，否则该公司不得允许其现有客户进行新的存款。

CySEC表示，Indication Investments必须在2021年9月17日之前采取必要行动，以遵守上述规定。

关键对比：去年罚款与本次暂停

未来展望

在授权暂停期间，只要符合现有客户的意愿，该公司可以采取以下行动，且此类行动不被视为违反DI87-05第9(7)(a)条：

• 根据客户指示，完成其自身及客户的所有未完成交易。
• 返还所有属于客户的资金和金融工具。

目前尚不清楚Indication Investments是否会对CySEC的决定提出上诉，以及该公司将如何调整其业务运营以符合监管要求。Libertex作为托特纳姆热刺的官方交易合作伙伴，其品牌形象可能受到一定影响。

编辑总结

CySEC此次对Indication Investments的牌照部分暂停，反映了监管机构对零售差价合约行业持续加强的监管力度。该公司在一年内从罚款升级至牌照暂停，表明其合规问题可能较为严重。投资者需关注后续进展，包括该公司是否能在期限内完成整改，以及其现有客户资金安全状况。