SEC尚未完成Long Blockchain内幕交易案被告送达程序｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「SEC尚未完成Long Blockchain内幕交易案被告送达程序」。文中涉及Long Blockchain、APP、Island、Co。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）针对Long Blockchain内幕交易案三名被告提起的诉讼，在立案三个多月后仍未完成全部送达程序。SEC于2021年10月18日提交的状态报告显示，委员会已向其中两名被告完成送达，但对第三名被告的送达仍在进行中。

该案源于Long Blockchain（前身为Long Island Iced Tea Co.）宣布将从饮料业务转向区块链技术之前，三名被告涉嫌利用重大非公开信息进行内幕交易。公告发布后，公司股价盘中暴涨超过380%。

SEC的起诉书指控Eric Watson、Oliver Barret-Lindsay和Gannon Giguiere违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5。具体指控包括：

Watson作为Long Blockchain未披露的控制人，帮助推动公司业务转型，并签署保密协议不得披露公司商业计划，但他向朋友兼经纪人Barret-Lindsay泄露了相关计划，包括分享公司新闻稿草案。
Barret-Lindsay随后将重大非公开信息传递给朋友Giguiere。
Giguiere在收到机密信息后数小时内购买了35,000股Long Blockchain股票。
新闻稿发布后，公司股价盘中飙升超过380%，Giguiere在公告后两小时内卖出股票，非法获利超过16万美元。

根据最新状态报告，SEC已向三名被告中的Giguiere和Lindsay完成送达，但仍在根据《海牙公约》向Watson进行送达。Watson是新西兰人，显然居住在西班牙。SEC在得知Watson的下落后，于2021年9月9日向西班牙中央机关发送了送达请求。

SEC解释称：“我们理解该过程可能需要两到四个月（至少疫情前如此）。”

该诉讼目前仍在纽约南区法院继续进行。

此案凸显了SEC在跨境执法中面临的程序性挑战。由于被告Watson身处西班牙，送达必须通过《海牙公约》框架进行，导致诉讼进程延长。这一延迟可能影响案件的整体时间表，但并不改变SEC对被告的实质指控。

对于市场而言，此案再次表明SEC对利用重大非公开信息进行内幕交易的行为保持高压态势，即使涉及跨境因素，也会持续推进执法程序。

SEC将继续推进对Watson的送达程序，预计可能需要两到四个月。一旦送达完成，案件将进入下一阶段。法院将审理SEC的指控，并可能对被告施加禁令、罚款及高管董事禁令等处罚。此案的进展值得关注，因其涉及跨境送达及内幕交易执法的典型问题。

Long Blockchain内幕交易案反映了SEC在打击跨境内幕交易时面临的程序复杂性。尽管对两名被告的送达已完成，但对关键被告Watson的送达仍需时日。此案也提醒市场参与者，利用重大非公开信息交易将面临严厉的法律后果，无论涉及何种跨境因素。

问题：Long Blockchain内幕交易案涉及哪些被告？

回答：被告包括Eric Watson、Oliver Barret-Lindsay和Gannon Giguiere。Watson是Long Blockchain未披露的控制人，Barret-Lindsay是经纪人，Giguiere是交易者。

问题：SEC对被告的指控是什么？

回答：SEC指控三人违反《1934年证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，从事内幕交易。SEC寻求永久禁令、民事罚款，并对Watson额外寻求高管董事禁令。

问题：为什么对Eric Watson的送达尚未完成？

回答：Watson是新西兰人，居住在西班牙。SEC必须根据《海牙公约》向西班牙中央机关发送送达请求，该过程可能需要两到四个月。

问题：内幕交易如何发生？

回答：Watson向Barret-Lindsay泄露了公司转向区块链技术的计划，Barret-Lindsay将信息传递给Giguiere。Giguiere在公告前购买35,000股，公告后股价暴涨超380%，他卖出获利超16万美元。

问题：此案目前进展如何？

回答：SEC已向Giguiere和Lindsay完成送达，但仍在等待对Watson的送达。诉讼在纽约南区法院继续进行，尚未进入审判阶段。