CFTC指控Thomas Plaut参与数百万美元零售外汇欺诈

汇捷资讯监管合规关注「CFTC指控Thomas Plaut参与数百万美元零售外汇欺诈」。文中涉及Thomas Plaut、APP、WorldWideMarkets、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国衍生品市场监管机构美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月28日宣布，已向美国新泽西州联邦地区法院提起民事执法诉讼，指控WorldWideMarkets, Ltd.、TAB Networks, Inc.、Thomas Plaut（新泽西州Saddle River居民）以及Arthur Dembro（纽约州纽约市居民）涉嫌欺诈及其他违规行为。

起诉书称，这两家公司在Thomas Plaut的控制下，从新泽西州Woodcliff Lake的办公室作为共同企业运营，自2012年3月左右至2018年9月期间实施了一项长期计划，欺诈了全球零售外汇客户。Arthur Dembro作为两家公司的首席财务官，被指控协助和教唆该欺诈行为。

关键要点

起诉书指出，WorldWideMarkets无视CFTC的注册要求和客户保护规则，并在系统性挪用至少470万美元客户资金后最终倒闭。具体指控包括：

• WorldWideMarkets未维持足够水平的有形净资产；
• 未在货币中心国家的金融机构中维持与其零售外汇义务相等的资产；
• 向所有客户虚假陈述WorldWideMarkets会将他们的资金“安全”地存放在“隔离账户”中；
• 从2012年3月左右至2018年，WorldWideMarkets通过不当使用客户资产支付运营费用、员工工资和福利，以及向Plaut进行现金分配，挪用了至少470万美元客户资金。

起诉书还称，WorldWideMarkets在英属维尔京群岛注册成立，目的是规避适用于零售外汇交易商的美国注册和客户保护法规。TAB Networks则执行了WorldWideMarkets几乎所有的业务活动。

影响解读

CFTC代理执法主任Vincent McGonagle表示：“这份起诉书强调了CFTC注册要求的至关重要性，以及市场参与者遵守适用客户保护法规的必要性。一家回避维持足够调整后净资本要求的公司，在以类似庞氏骗局的方式运营多年后变得资不抵债，这并不令人意外。”

此案凸显了零售外汇市场的监管风险，尤其是离岸公司试图规避美国监管要求时可能对客户造成的损害。CFTC通过执法行动重申了其保护客户资金和维护市场诚信的决心。

关键对比

未来展望

此案目前正在新泽西州联邦地区法院审理中。CFTC寻求对被告进行民事处罚、赔偿、返还非法所得以及永久禁令等救济措施。案件进展可能对零售外汇行业的合规实践产生进一步影响，并提醒投资者选择受监管的经纪商。

编辑总结

CFTC对WorldWideMarkets及其控制人的指控，再次揭示了零售外汇领域欺诈行为的典型模式：离岸注册、规避监管、挪用客户资金。投资者应警惕声称提供高收益但缺乏监管的经纪商，并始终验证其注册状态和客户资金保护措施。此案也表明美国监管机构对跨境欺诈行为的执法力度持续加强。