CFTC对欺诈外汇计划ROFX采取行动

汇捷资讯监管合规关注「CFTC对欺诈外汇计划ROFX采取行动」。文中涉及APP、Jase、Davis、Anna。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，在ROFX外汇计划受害者将该公司告上法庭数月后，美国监管机构也对该欺诈企业采取了行动。2022年1月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交诉状，指控ROFX及相关实体和个人涉嫌欺诈。

诉状称，从至少2018年1月至2021年9月期间，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala和Timothy Stubbs，作为多家 interrelated 公司（包括 Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX 和 Shopostar LLC d/b/a ROFX）的控制人，通过基于网络的实体 ROFX.net 作为共同企业，在向不符合合格合约参与者（ECP）资格的美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资协议、合约或交易的过程中，挪用了至少5800万美元作为欺诈计划的一部分。

关键要点

CFTC的诉状指控被告通过ROFX网站招揽客户，声称使用自2009年创建的“高度成功的自动交易机器人”代表客户创建和交易零售外汇账户。ROFX自称是合法外汇经纪商，在迈阿密、伦敦和香港设有办事处，并保证覆盖客户任何交易损失。

客户通常通过网站提交在线申请表开设零售外汇交易账户。随后，ROFX通过电子邮件向客户发送“发票”，指示客户将资金存入或电汇至一个或多个公司被告在美国境内不断变化的银行账户，这些账户由一名或多名协助被告开设和/或控制。

在整个相关期间，协助被告接受了ROFX客户的资金进入国内公司被告的银行账户，但并未将客户资金发送至CFTC注册的期货佣金商（FCM）或零售外汇交易商（RFED）代表客户交易。相反，协助被告立即将ROFX客户资金电汇至波兰、泰国等地的非交易公司实体以及协助被告本人。

影响解读

CFTC指出，被告共同目的为欺诈和从ROFX客户中获利，彼此之间存在关系，依赖彼此的参与来实现共同目的，并且在相关期间均受雇于和/或与欺诈企业有关联。被告在相关期间从超过1100名ROFX客户处接受并挪用了至少5800万美元。

此外，公司被告通过ROFX网站以ROFX名义开展业务，均未在CFTC注册而充当期货佣金商（FCM），违反了《商品交易法》7 U.S.C. § 6d(a)(1)，因为它们从事招揽或接受零售外汇交易订单并接受相关资金。

CFTC根据7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(C)和13a-1提起诉讼，要求禁止被告的非法行为，强制其遵守法案和法规，并禁止其从事任何与商品利益相关的活动。CFTC还寻求对每次违反法案和法规的行为处以民事罚款，以及补救性附属救济，包括但不限于返还非法所得、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济。

关键对比表格

未来展望

CFTC的诉讼旨在禁止被告的非法行为，强制其遵守《商品交易法》和委员会法规，并禁止其从事任何与商品利益相关的活动。CFTC还寻求民事罚款、返还非法所得、判决前和判决后利息以及其他补救性救济。

此案进展将取决于法院的审理。如果CFTC胜诉，可能为类似外汇欺诈案件树立先例，并加强对零售外汇市场的监管。投资者应警惕声称高回报、保证无损失的外汇交易计划，并核实公司是否在CFTC注册。

编辑总结

CFTC对ROFX及其关联方的行动凸显了美国监管机构对零售外汇欺诈的打击力度。此案涉及金额巨大，受害客户众多，提醒投资者在选择外汇交易平台时务必谨慎，确认其是否受监管机构监管。汇查查（FXCHACHA）将持续关注案件进展。