CFTC 获准对 ROFX 案关键被告采用替代送达方式

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 的执法行动取得程序性进展。在 CFTC 确认无法查明被告 Jase Davis 的当前住址或下落后，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署命令，授权对 Davis 采用替代送达方式。该命令旨在简化诉讼程序，确保案件能够继续推进。

关键要点

法院授权的替代送达方式包括：

• 根据密西西比州法律和民事诉讼规则，在密西西比州 Lowndes 县的《The Commercial Dispatch》上每周刊登一次，持续三周；
• 根据佛罗里达州法律和南区法院当地规则，在佛罗里达州 Miami-Dade 县的《The Daily Business Review》上每周刊登一次，持续四周。

据指控，Jase Davis 出生于乌克兰，现居密西西比州 Brandon。他于 2020 年 11 月从 Anna Shymko 处购买了 Easy Com，并自称是 Easy Com 的唯一成员，同时也是该公司在 Bank of America 和 JP Morgan Chase 两个银行账户的唯一签字人。在相关期间，这些账户接收了超过 1500 万美元的 ROFX 客户资金。Davis 从未以任何身份在 CFTC 注册。

被告 Easy Com LLC（以 ROFX 名义经营）是一家新罕布什尔州有限责任公司，主要办公地址为 155 Fleet Street, Portsmouth, New Hampshire, 03801。该公司在相关期间接收了超过 1500 万美元的 ROFX 客户资金。Shymko 和 Davis 是或曾是 Easy Com 的所有者和成员。

影响解读

替代送达的批准意味着 CFTC 可以在无法直接联系被告的情况下，通过公告方式完成法律程序，避免案件因送达问题而停滞。这有助于推动对 ROFX 涉嫌欺诈计划的调查和追责。CFTC 指控 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs 等人，通过多家关联公司（包括 Notus LLC、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC、Grovee LLC 和 Shopostar LLC，均以 ROFX 名义经营）及网站 ROFX.net，作为共同企业，在向美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资协议、合约或交易时，挪用了至少 5800 万美元客户资金。这些客户不符合合格合约参与者（ECP）资格。

关键对比

未来展望

随着替代送达程序的启动，CFTC 对 ROFX 案的执法将进入下一阶段。若被告未在规定时间内回应，法院可能作出缺席判决。CFTC 寻求的救济包括民事罚款、追缴非法所得以及判决前后利息，最终结果将取决于法院审理。此案也凸显了监管机构对零售外汇欺诈的打击力度，以及跨境执法中送达难题的应对策略。

编辑总结

ROFX 案的关键程序障碍得以清除，CFTC 可通过公告送达继续追责。案件涉及至少 5800 万美元客户资金，主要被告 Jase Davis 的行踪不明，使得替代送达成为必要步骤。此案进展值得关注，尤其是对零售外汇市场的合规警示。