CFTC 要求对 CapitalStorm 案所有被告处以罚款

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在请求法院对欺诈性外汇计划 CapitalStorm 案的所有被告处以罚款。监管机构声称，应处以额外罚款，因为被告违反了法院命令。

回顾一下，2021年9月，CFTC 向北卡罗来纳州西区法院提起诉讼。文件将 Storm Bryant、Elijah Bryant、CapitalStorm LLC、generationblack LLC 和 ncome LLC 列为被告。

关键要点

根据起诉书，至少从2018年3月至今，Storm Bryant 和 Elijah Bryant III 个人以及通过 Capital Storm、Generation Black 和 Ncome，欺诈性地招揽并继续欺诈性地招揽现有和潜在客户，这些客户不是合格合约参与者（ECP），参与杠杆、保证金或融资基础上的场外零售外汇交易。

CFTC 指控，被告在相关期间从不少于94名客户处收到至少105万美元，全部被被告挪用。不少于50,870美元被作为所谓的外汇交易“利润”返还给客户，具有“庞氏骗局”性质。

法院文件与请求

根据最新的法院文件，CFTC 请求法院作出命令，判定每个被告藐视法庭，并命令每个被告立即出现在北卡罗来纳州夏洛特的联邦法院，交出所有计算机、笔记本电脑、手机、平板电脑、电子存储信息（ESI）、商业记录、通信、交易记录、财务记录、银行记录、加密货币记录、电子钱包地址和密码，以及当时同意初步禁令（Consent PI Order）涵盖的所有其他记录。

此外，委员会请求法院命令每个被告亲自到北卡罗来纳州夏洛特，每人接受八小时的宣誓证词，以便委员会发现客户资金的实际处置情况、被告欺诈计划的运作以及与此事相关的所有其他事实。

此外，CFTC 请求法院对每个被告处以每天1000美元的罚款，因其藐视法院权威，从2021年10月25日开始，直到被告消除各自的藐视行为；或者，委员会请求法院如上所述对被告处以罚款，并还对 Storm 和 Elijah Bryant 发出逮捕令，将其联邦拘留，直到他们通过完全遵守同意初步禁令来完全消除藐视行为。

合规失败与藐视行为

对动议所附商业记录的审查揭示了被告未能遵守同意初步禁令条款的原因。被告没有提供完整的银行和/或财务报表，以及开户文件、签名卡、电汇、借记、贷记、交易报表、通信、短信、电子邮件等，而是提供了选定报表的选定页面的选定截图。

被告作为其自称为“分阶段”生产的一部分，向委员会运送了一部手机和一台平板电脑。法院命令中没有任何地方提到“分阶段”合规。事实上，“分阶段”合规只是描述故意藐视的另一种方式，CFTC 表示。

监管机构总结称，被告的藐视行为以及不断试图将法院命令明确无误的条款扭曲为符合自己的时间表和便利，是显而易见的。这种行为是对法院权威的藐视，应如此对待，CFTC 表示。

影响解读

此案凸显了 CFTC 对欺诈性外汇计划的执法力度，尤其是针对那些试图通过拖延和部分合规来规避法院命令的被告。如果法院批准 CFTC 的请求，被告可能面临每日罚款、资产冻结以及潜在的逮捕，这将对类似欺诈行为起到威慑作用。

此外，此案也提醒投资者，场外零售外汇交易存在高风险，尤其是当交易商未注册且不受监管时。投资者应仅与受监管的经纪商进行交易，并警惕承诺高回报的欺诈计划。

关键对比

未来展望

法院将审议 CFTC 的请求，并决定是否对被告处以罚款、判定藐视法庭以及发出逮捕令。此案的结果可能取决于被告是否能够证明其已努力遵守法院命令，或者法院是否认为其行为构成故意藐视。

如果法院支持 CFTC，此案可能成为类似案件的先例，强化监管机构对欺诈性外汇计划的打击力度。同时，被告可能面临更严厉的处罚，包括资产没收和监禁。

编辑总结

CFTC 对 CapitalStorm 案被告的罚款请求反映了监管机构对法院命令的严格执行态度。被告被指控通过部分合规和拖延策略来规避义务，这可能导致更严厉的制裁。此案提醒市场参与者，遵守监管规定和法院命令至关重要，否则将面临严重的法律后果。