CFTC 修订对欺诈外汇平台 ROFX 的起诉，追加指控

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 修订对欺诈外汇平台 ROFX 的起诉，追加指控」。文中涉及APP、Timothy、Stubbs、Davis。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月31日向佛罗里达南区法院提交了修订后的起诉书，针对涉嫌欺诈的外汇交易计划 ROFX 及其关联公司和个人。此次修订发生在法院批准两名被告 Alla Skala 和 Timothy Stubbs 的撤诉动议后不久。CFTC 最初于2021年9月对 ROFX 及其运营者提起诉讼，指控其参与欺诈性外汇交易计划。

关键要点

CFTC 在修订起诉书中指控，从2018年1月至2021年9月期间，被告 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs 作为关联公司 Notus LLC、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC、Grovee LLC 和 Shopostar LLC（均以 ROFX 名义开展业务）的控制人，通过 www.ROFX.net 网站，作为共同企业，在向不符合合格合约参与者（ECP）资格的美国及国际客户提供杠杆、保证金或融资外汇交易时，挪用了至少5800万美元资金。

被告通过 ROFX 网站招揽客户，声称使用自动交易机器人进行外汇交易，并保证弥补交易损失。客户资金被汇入被告控制的美国银行账户后，立即被转移至波兰、泰国等地的非交易实体以及被告个人账户，并未用于外汇交易。

影响解读

此案凸显了零售外汇领域欺诈行为的典型模式：利用虚假网站和承诺吸引投资者，通过多层公司结构转移资金。CFTC 的修订起诉书旨在加强针对被告的指控，特别是针对此前撤诉动议被批准的被告。若指控成立，被告可能面临禁令、民事罚款、追缴非法所得及利息等处罚。

此案也提醒投资者，应核实外汇交易商是否在 CFTC 注册为期货佣金商（FCM）或零售外汇交易商（RFED）。ROFX 未进行此类注册，却接受客户资金进行外汇交易，违反了《商品交易法》。

关键对比

未来展望

CFTC 寻求法院颁布禁令，禁止被告继续从事违法行为，并要求其遵守《商品交易法》及委员会规定。此外，CFTC 还寻求民事罚款、追缴非法所得、判决前后利息以及其他法院认为必要的救济。案件将继续在佛罗里达南区法院审理，后续进展值得关注。

编辑总结

CFTC 对 ROFX 的修订起诉书进一步明确了该外汇欺诈计划的细节，涉案金额巨大，受害客户众多。此案再次警示投资者需警惕高收益承诺和未注册的外汇交易平台。汇查查将持续关注案件进展。