ABN AMRO因违反大宗交易规则向ASIC支付22.2万澳元侵权通知

汇捷资讯监管合规关注「ABN AMRO因违反大宗交易规则向ASIC支付22.2万澳元侵权通知」。文中涉及ABN AMRO、APP、Clearing、Pty。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向ABN AMRO Clearing Sydney Pty Ltd（简称ABN AMRO）发出侵权通知。ABN AMRO必须代表联邦向ASIC支付222,000澳元的罚款，该金额相当于1,000个罚款单位，每个罚款单位为222澳元。市场纪律小组（MDP）发现，ABN AMRO在2021年1月7日、2021年4月14日和2021年4月15日三次在ASX 24市场的SPI 200期货合约上注册大宗交易，每次交易都包含低于200手最低价值门槛的拆分分配。

关键要点

MDP发现，ABN AMRO的运营团队虽然对每笔相关大宗交易的总量进行了最低交易量门槛检查，但并未对每笔大宗交易中的单个订单进行单独检查，以确认这些单个订单也达到或超过最低交易量门槛。这反映了ABN AMRO当时的大宗交易检查清单未明确要求检查拆分订单的分配是否大于或等于最低价值门槛。此外，MDP指出，ABN AMRO处理大宗交易的程序文件过度依赖指向底层义务的超链接，而非在程序文件中提供这些义务的关键细节。

影响解读

MDP认为ABN AMRO的行为属于疏忽，但注意到ABN AMRO已进行合规审查并针对涉嫌违规行为实施了后续补救措施。MDP还指出，根据立法改革，对于2019年3月13日或之后发生的行为，侵权通知中可指定的最高罚款大幅增加，因此本次罚款显著高于根据先前罚款制度可能施加的罚款。遵守侵权通知不构成承认有罪或责任，ABN AMRO也不被视为违反了《公司法》第798H(1)条。

关键对比

未来展望

此次侵权通知强调了ASIC对市场诚信规则执行的严肃性，尤其是大宗交易中最低价值门槛的合规要求。市场参与者应审查其内部程序和检查清单，确保对拆分订单进行适当检查，并避免过度依赖外部链接来传达关键义务。随着罚款制度的改革，违规成本已显著增加，预计ASIC将继续积极监控并处罚违规行为。

编辑总结

ABN AMRO因大宗交易规则违规向ASIC支付222,000澳元罚款，凸显了合规程序的重要性。尽管ABN AMRO已采取补救措施，但此案提醒市场参与者需确保其操作流程符合监管要求，特别是在大宗交易的最低价值门槛检查方面。遵守侵权通知不构成承认有罪，但罚款金额的大幅增加反映了监管环境的趋严。