CFTC 就 ROFX 欺诈案申请对九名被告作出缺席判决

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在推动对涉及 ROFX 及其关联个人的欺诈案件作出缺席判决。2022年9月21日，CFTC 向佛罗里达南区法院提交动议，请求法院书记官根据《联邦民事诉讼规则》第55(a)条，对十名被告中的九名作出缺席判决，因其未能及时答复、答辩或进行其他辩护。

这九名被告包括：Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala，以及以 ROFX 名义开展业务的 Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC（又名 Kickmagic LLC）、Grovee LLC、Notus LLC 和 Shopostar LLC。剩余被告 Timothy Stubbs 已获准延期至2022年10月11日或之前对 CFTC 的第一修正起诉状提交回应或答辩。

关键要点

• CFTC 于2022年9月21日提交动议，要求对九名被告作出缺席判决。
• 被告被指控通过 ROFX 网站实施欺诈，挪用至少5800万美元客户资金。
• 欺诈行为涉及至少1100名 ROFX 客户，时间跨度从2018年1月至2021年9月。
• 被告被指控作为未注册的期货佣金商（FCM）运营，违反《商品交易法》。
• CFTC 寻求禁令、民事罚款、返还非法所得及判决前后利息等救济。

影响解读

此案凸显了美国监管机构对零售外汇欺诈行为的打击力度。CFTC 通过申请缺席判决，旨在加快对未应诉被告的追责进程，避免案件因部分被告拖延而停滞。若法院批准缺席判决，九名被告将失去抗辩机会，可能面临巨额经济处罚和永久禁令。

此外，该案涉及多家关联公司通过复杂架构转移客户资金，反映出跨境金融欺诈的典型手法。CFTC 的行动向市场传递了明确信号：任何未经注册从事零售外汇交易或挪用客户资金的行为都将受到严厉追究。

关键对比表格

未来展望

法院将对 CFTC 的缺席判决动议进行审查。若动议获批，案件将进入救济阶段，CFTC 可能寻求对九名被告的最终判决，包括罚款和永久禁令。对于 Timothy Stubbs，其回应截止日期为2022年10月11日，后续进展值得关注。

此案也提醒投资者，应选择在 CFTC 注册的合规经纪商进行交易，并警惕承诺保证收益或损失覆盖的自动化交易系统。监管机构将继续加强对零售外汇市场的监督，以保护投资者权益。

编辑总结

ROFX 案件是 CFTC 打击零售外汇欺诈的又一重要行动。通过申请缺席判决，CFTC 展现了其追究违规者责任的决心。案件涉及金额巨大、受害者众多，凸显了跨境金融欺诈的严重性。投资者应提高警惕，确保交易对手的合规性，避免陷入类似骗局。