NWBO 起诉 Citadel、Instinet、Virtu、Canaccord 等九家机构涉嫌幌骗操纵股价

汇捷资讯机构与流动性关注「NWBO 起诉 Citadel、Instinet、Virtu、Canaccord 等九家机构涉嫌幌骗操纵股价」。文中涉及NWBO、Citadel、Instinet、Virtu。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Northwest Biotherapeutics Inc.（简称 NWBO）是一家专注于个性化癌症疫苗开发的临床阶段生物技术公司。尽管其主打产品屡获积极进展，但公司股价却长期低迷。NWBO 认为，这并非市场自然结果，而是多家做市商系统性操纵所致。2022年12月1日，NWBO 向纽约南区联邦法院提交诉状，指控 Canaccord Genuity LLC、Citadel Securities LLC、G1 Execution Services LLC、GTS Securities LLC、Instinet LLC、Lime Trading Corp.、Susquehanna International Group LLP 及 Virtu Americas LLC 等九家机构在2017年12月5日至2022年8月1日期间，通过幌骗行为干扰其股价。

关键要点

诉状指出，被告在相关期间内反复进行幌骗，干扰了正常的供需力量，并持续压低 NWBO 股价。具体指控包括：

• 违反《1934年证券交易法》第10(b)条、规则10b-5及第9(a)(2)条，以及纽约州普通法下的欺诈。
• 在 OTC Link LLC 和 NYSE ARCA Global OTC 市场，通过下达不以成交为目的的“诱饵订单”（Baiting Orders），制造虚假的市场兴趣，诱导其他市场参与者做出反应。
• 在相关期间的1171个交易日中，有395个交易日（约34%）存在幌骗行为。
• 被告下达了数千万个诱饵订单，并以被操纵的价格执行了数百万个订单。
• NWBO 因此以被操纵的价格出售了超过4900万股股票，遭受重大损失。

影响解读

此案若成立，可能对做市商行业产生深远影响。幌骗是一种典型的市场操纵行为，美国监管机构近年来已多次对类似行为进行处罚。NWBO 的诉讼不仅要求被告赔偿损失，还可能推动对高频交易和做市商行为的更严格审查。此外，该案也凸显了小型生物科技公司在面对市场操纵时的脆弱性，以及通过法律途径维护自身权益的可能性。

关键对比表格

未来展望

目前该案已提交法院，尚未有进一步裁决。若法院支持 NWBO 的诉求，被告可能面临巨额赔偿，并可能引发更多类似诉讼。同时，此案也可能促使监管机构加强对幌骗等市场操纵行为的打击力度。对于 NWBO 而言，诉讼结果将影响其股价表现和投资者信心。黄金形态通APP 将持续关注案件进展。

编辑总结

NWBO 对多家知名做市商提起的幌骗诉讼，是近年来针对市场操纵的又一重要案件。该案不仅涉及复杂的交易行为，还关系到市场公平与透明度。无论结果如何，都将对做市商行为和证券诉讼实践产生重要影响。投资者应密切关注此案进展，并警惕类似市场操纵风险。