高盛因涉嫌违规向FINRA及多家交易所支付300万美元罚款

汇捷资讯机构与流动性关注「高盛因涉嫌违规向FINRA及多家交易所支付300万美元罚款」。文中涉及及多家交易所、APP、Goldman、Sachs。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国金融业监管局（FINRA）已宣布接受高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）提交的和解协议。高盛同意支付总额300万美元的罚款，其中1,147,500美元支付给FINRA，其余部分将分配给Cboe BYX Exchange, Inc.、Cboe BZX Exchange, Inc.、Cboe EDGA Exchange, Inc.、Cboe EDGX Exchange, Inc.、Investors Exchange LLC、The Nasdaq Stock Market LLC、Nasdaq BX, Inc.、Nasdaq Phlx LLC、The New York Stock Exchange LLC、NYSE American LLC和NYSE Arca, Inc.等交易所，以了结类似违规行为。高盛还同意接受谴责。

关键要点

2015年10月至2018年4月期间，高盛将约6000万份卖空订单错误标记为“多头”，涉及超过140亿股。其中近800万份订单被执行，涉及超过10亿股。由于错误的“多头”标记，在卖空熔断机制生效期间，有12,335份已执行订单以等于或低于全国最佳买价的价格执行。这些错误标记的订单还导致高盛向FINRA提交了不准确的交易报告，并维持了不准确的账簿和记录。

高盛因此违反了《SHO条例》第200(g)条、《1934年证券交易法》第17(a)条和《交易法》第17a-3条，以及FINRA规则4511、6182、6624和2010。此外，高盛未能建立并维持合理设计的监督系统，以确保遵守订单标记、交易报告和订单备忘录的相关规则，违反了FINRA规则3110和2010。

影响解读

此次罚款和谴责对高盛的财务影响相对有限，但凸显了其在订单标记和监管合规方面的系统性缺陷。错误标记的订单源于高盛对自动交易软件升级时遗漏了一行代码，该代码本应将父订单的多空标记复制到即时创建的子订单上。尽管父订单被准确标记为卖空，但子订单因缺少该代码而未获得卖空标记。高盛在2018年4月收到FINRA通知后立即修复了该编码错误。

此外，高盛还错误地将外国关联公司路由的卖空订单标记为多头，导致约670份订单被拆分为带有错误卖空指示的子订单，并发送至各市场中心，产生26,377次执行。高盛在2019年10月收到FINRA通知后纠正了该错误。

关键对比

未来展望

高盛已采取补救措施。2019年5月，高盛增强了订单标记监督报告，以涵盖子订单和父订单。2019年9月，该公司还增加了额外控制措施，旨在检测和防止路由错误标记的卖空订单（即本应标记为卖空但被标记为多头的订单）。这些措施有望减少未来类似违规的风险。FINRA此次和解也提醒其他经纪商需加强订单标记和监管合规系统。

编辑总结

高盛因错误标记卖空订单等违规行为与FINRA及多家交易所达成和解，同意支付300万美元罚款并接受谴责。此次事件暴露了高盛在自动交易软件升级和监管合规方面的漏洞，但公司已采取补救措施。该案例强调了经纪商在订单标记、交易报告和记录保存方面遵守监管规定的重要性。