CME对高盛处以15万美元罚款，因涉嫌违反CBOT规则
字号
汇捷资讯机构与流动性关注「CME对高盛处以15万美元罚款，因涉嫌违反CBOT规则」。文中涉及CME、CBOT、Goldman、Sachs。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group（CME集团）发布了对Goldman Sachs & Co. LLC（高盛公司）的纪律处分通知。该通知涉及高盛涉嫌违反CBOT（芝加哥期货交易所）规则的行为。
关键要点
- CME集团于2023年10月17日发布纪律处分通知。
- 2023年10月12日，清算所风险委员会认定高盛违反CBOT规则930.E.3。
- 该规则要求清算会员必须保留所有已发出及全部或部分满足的履约保证金调用的书面记录。
- 高盛既不承认也不否认违规，同意达成和解。
- 委员会对高盛处以15万美元罚款。
- 若在下一次基于风险的检查中未发现类似违规，委员会同意免除罚款。
影响解读
此次处罚强调了衍生品清算会员在记录保存方面的合规义务。CME集团作为全球主要衍生品市场，对违反记录保存规则的行为采取严格监管态度。高盛作为大型清算会员，此次和解可能促使其他会员加强内部合规流程，确保履约保证金调用的书面记录完整。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 违规规则 | CBOT规则930.E.3 |
| 罚款金额 | 150,000美元 |
| 和解条件 | 高盛既不承认也不否认违规 |
| 罚款免除条件 | 下一次风险检查中未发现类似违规 |
未来展望
高盛需在未来的风险检查中确保遵守记录保存规则，以避免支付罚款。CME集团将继续通过风险检查监督会员合规情况，维护市场秩序。
编辑总结
本次处罚体现了CME集团对清算会员合规要求的严格执行。高盛通过和解避免了进一步争议，但需在未来检查中保持合规。市场参与者应关注记录保存等基础合规要求，以降低监管风险。
常见问题解答
问题：高盛被罚款的原因是什么？
回答：高盛被指控违反CBOT规则930.E.3，该规则要求清算会员必须保留所有已发出及全部或部分满足的履约保证金调用的书面记录。
问题：罚款金额是多少？
回答：罚款金额为150,000美元。
问题：高盛是否承认违规？
回答：高盛既不承认也不否认违规，这是和解协议的一部分。
问题：罚款是否会被免除？
回答：如果在下一次基于风险的检查中未发现类似违规，委员会同意免除罚款。
问题：哪个机构做出了处罚决定？
回答：CME集团的清算所风险委员会做出了处罚决定。
关键词：CME, CBOT, Goldman, Sachs, Co, LLC
APP推荐
