CME对3 Crowns Capital处以100万美元罚款并永久禁入

汇捷资讯机构与流动性关注「CME对3 Crowns Capital处以100万美元罚款并永久禁入」。文中涉及CME、Crowns Capital、LTD、Program。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，国际衍生品市场CME Group（芝加哥商品交易所集团）于2023年12月6日发布纪律处罚通知，对3 Crowns Capital Pte Ltd.（以下简称3 Crowns）作出处罚。CME Group市场监督部门首席监管官（CRO）对3 Crowns提出指控，称其违反多项规则，包括在申请CME Group国际激励计划（International Incentive Program, IIP）时明知故犯地作出虚假陈述以获取降低的交易费用，并谎称自身为自营交易公司以参与该计划并从中获得财务利益。

关键要点

指控具体包括：

• 违反规则539.A.、432.B.1.、432.C.、432.L.2.和432.W.，涉及虚假陈述、不诚实行为及未能勤勉监督。
• 2018年7月至2019年7月期间，多名3 Crowns交易员在多种白银期货合约中非竞争性执行交易。
• 3 Crowns未能完整回答交易所调查的所有问题，也未提供所有账簿和记录。
• 3 Crowns未能勤勉监督其代理人和员工与交易所相关的业务行为。

由于3 Crowns未对指控提交书面答辩，COMEX商业行为委员会（BCC）听证小组主席认定其被视为承认指控，并放弃就指控实质进行听证的权利。根据规则408.F.，BCC小组判定3 Crowns犯有被承认的指控，并举行处罚听证。

处罚结果

基于记录和小组的调查结果与结论，小组命令3 Crowns：

• 支付罚款1,000,000美元，与此案及关联案件NYMEX 19-1122-BC相关（其中300,000美元分配给COMEX）。
• 上缴利润3,398,251.18美元。
• 永久禁止其直接访问CME Group拥有或控制的任何交易场所，并禁止其直接或间接访问CME Group拥有或控制的任何指定合约市场、衍生品清算组织或掉期执行设施。

该纪律通知于2023年12月5日生效。

影响解读

此次处罚对3 Crowns Capital意味着其将完全失去在CME Group旗下市场的交易资格，并需承担高额罚款和利润上缴。对于市场而言，这体现了CME Group对违反规则、特别是涉及虚假陈述和妨碍调查行为的零容忍态度，有助于维护市场公平和诚信。同时，该案例也警示其他市场参与者必须严格遵守交易所规则，如实提供信息并配合调查。

关键对比

未来展望

此处罚决定为最终裁决，3 Crowns Capital将无法再在CME Group旗下市场进行交易。未来，CME Group预计将继续加强监管，确保市场参与者遵守规则，维护衍生品市场的公平与透明。其他市场参与者应引以为戒，确保合规运营。

编辑总结

CME Group对3 Crowns Capital的严厉处罚彰显了其维护市场纪律的决心。该案例涉及虚假陈述、非竞争性交易和妨碍调查等多项违规行为，最终导致高额罚款和永久禁入。这提醒所有市场参与者必须严格遵守交易所规则，诚实守信，积极配合监管调查。