Avenue Securities 因误导性社交媒体推广被 FINRA 罚款 30 万美元
汇捷资讯经纪商观察关注「Avenue Securities 因误导性社交媒体推广被 FINRA 罚款 30 万美元」。文中涉及Avenue Securities、LLC、ETF、FINRA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Avenue Securities LLC 已同意支付 30 万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。该公司主要面向巴西居民提供美股自主交易服务。
2020 年 1 月至 2023 年 3 月期间，Avenue Securities 的关联公司安排约 25 名位于巴西的网红，通过社交媒体平台（包括静态视频帖子和在线互动电子论坛）向巴西潜在零售投资者推广该公司及其关联公司。这些网红根据其社交媒体内容与公司业务的相关性被选中，并收取固定月费，用于制作推广 Avenue 品牌的内容。
关键要点
FINRA 指出，这些网红的社交媒体帖子属于公司的零售沟通，受 FINRA 规则 2210 约束。但许多帖子存在以下问题：
- 不公平、不平衡，或包含承诺性、误导性陈述。例如，有网红声称房地产投资信托“每月都支付股息，总是支付股息”，但未披露投资风险。
- 使用承诺性标签，如 #GetRich、#Millionaire 或 #ExtraIncome，暗示投资者将变得富有或赚取收益。
- 推广特定注册 ETF 时，未包含《证券法》规则 482 所要求的信息和披露。
- 鼓励投资加密资产，但未清楚解释风险，包括可能损失全部投资金额。
- 将 Avenue Securities 描述为“免费”、“完全免费”或“零费用”，但未披露可能适用的某些费用，也未提供费用表的显著链接。
- 许多帖子未明确标识为付费广告。
此外，公司未能确保注册负责人事先批准网红的静态帖子，也未按 FINRA 规则 2210 保存网红沟通记录及使用日期。2020 年 1 月至 2021 年 2 月期间，公司未审查网红在在线互动电子论坛中代表公司发布的帖子。
影响解读
Avenue Securities 的行为违反了 FINRA 规则 2210(d)(1)、2210(g) 和 2010，以及《交易法》第 17(a) 条、规则 17a-4 和 FINRA 规则 2210(b)、4511、3110 等。公司未能建立、维护和执行合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监督网红零售沟通的合规性。
除了 30 万美元罚款，公司还同意接受谴责，并承诺由一名注册负责人的高级管理层成员书面证明公司已整改问题，并实施了合理设计的监督系统，以符合 FINRA 规则 2210。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 30 万美元 |
| 违规时间 | 2020 年 1 月至 2023 年 3 月 |
| 涉及网红数量 | 约 25 名，均位于巴西 |
| 主要违规行为 | 误导性推广、未披露风险、未标识广告、监督和记录保存失败 |
| 整改措施 | 2023 年 3 月修订监督系统，要求注册负责人事先审查和批准网红内容，并保存记录 |
未来展望
Avenue Securities 自 2023 年 3 月起已修订其监督系统，要求注册负责人审查和批准网红社交媒体内容，并实施记录保存系统。公司承诺由高级管理层注册负责人书面证明整改完成。此案凸显了金融机构在使用网红营销时需确保合规，特别是披露风险和避免误导性陈述。
编辑总结
Avenue Securities 因未能监督网红推广内容而受到 FINRA 处罚，反映了监管机构对社交媒体营销合规性的关注。金融机构在利用网红营销时，必须确保内容公平、平衡，充分披露风险，并建立有效的监督和记录保存系统。
常见问题解答
问题：Avenue Securities 被罚款多少？
回答：Avenue Securities LLC 同意支付 30 万美元罚款。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：2020 年 1 月至 2023 年 3 月。
问题：涉及多少名网红？
回答：约 25 名，均位于巴西。
问题：Avenue Securities 违反了哪些规定？
回答：违反了 FINRA 规则 2210(d)(1)、2210(g)、2010、2210(b)、4511、3110，以及《交易法》第 17(a) 条和规则 17a-4。
问题：公司采取了哪些整改措施？
回答：2023 年 3 月，公司修订监督系统，要求注册负责人审查和批准网红社交媒体内容，并实施记录保存系统。
关键词：Avenue Securities, LLC, ETF, FINRA, 美国, 巴西, 加密资产
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