ICE 宣布与 Anthony Scigliano 及 Excelia Investments Limited 达成和解

汇捷资讯机构与流动性关注「ICE 宣布与 Anthony Scigliano 及 Excelia Investments Limited 达成和解」。文中涉及ICE、Anthony Scigliano、Excelia Investments Limited、Futures。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，ICE Futures U.S. 于2025年1月24日宣布，已就针对 Anthony Scigliano 和 Excelia Investments Limited 的指控达成和解。此前，交易所商业行为委员会（BCC）的一个小组于2025年1月22日认定，在2023年7月至2024年5月（“相关期间”）内，Scigliano 可能参与了多起协调计划，旨在将权益不当转移至其公司 Excelia Investments Limited，损害其他实体的利益。

关键要点

BCC 认定的事实包括：

• 协调交易：2023年7月13日和14日，Scigliano 在为 Excelia 交易时，可能与 Excelia 前关联人协调交易，该关联人当时代表另一家公司（“Firm A”）和个人账户进行交易。协调交易发生在 Cotton No. 2（CT）2023年10月/2023年12月（V23/Z23）期货价差市场，导致市场混乱，Excelia 和该前关联人的个人账户获得可观财务利益，而 Firm A 受损。
• 价差错误分配与资金转移：2024年2月，Scigliano 在代表另一家公司（“Firm B”）交易时，同时作为 Excelia 的所有者，可能参与了价差交易错误分配计划和资金转移。错误分配发生在不同 Coffee “C”（KC）和 Cocoa 期货价差市场，经纪商在执行价差交易时，不当拆分腿，使 Excelia 受益而 Firm B 受损。资金转移发生在2024年2月的2024年3月 KC 合约中，导致大量权益从 Firm B 账户转移至 Excelia 账户。
• 协调交易（第二次）：2024年5月，Excelia 的代理人可能与 Excelia 前关联人的公司（“Firm C”）协调交易，发生在不同流动性差的 CT 期权市场，导致 Excelia 获得可观财务利益，Firm C 受损。
• 其他违规：相关期间，Scigliano 可能使用他人的授权交易员 ID 向交易所输入订单和交易，并在与结算公司沟通中冒充他人；Excelia 可能未能监督其代理人的交易所相关活动。

影响解读

此次和解对市场参与者和合规部门具有警示意义。ICE 通过 BCC 的调查和处罚，强调了交易所对协调交易、错误分配、资金转移及监督失职等违规行为的零容忍态度。和解协议中的经济处罚和长期交易禁令，旨在遏制此类行为，维护市场公平和完整性。

此外，ICE 市场监督部门要求任何为 Scigliano 或 Excelia 提供结算服务的结算会员立即拒绝其访问并联系交易所，否则可能违反交易所规则。这进一步凸显了结算会员在客户监督方面的责任。

关键对比表格

未来展望

随着和解协议的达成，Scigliano 和 Excelia 将面临五年的交易禁令，直至2030年1月22日。这期间，他们无法直接或间接访问 ICE Futures U.S. 的所有电子交易平台，包括 ICE Block。此外，结算会员被要求立即拒绝其访问，并通知交易所。此举可能促使其他市场参与者加强内部合规和监督，防止类似违规行为。

ICE 将继续通过 BCC 和市场监督部门执行规则，确保市场公平和透明。未来，交易所可能会进一步加强对协调交易、错误分配等行为的监控和处罚力度。

编辑总结

本次和解体现了 ICE 对市场违规行为的严肃处理。Scigliano 和 Excelia 的多项违规行为涉及协调交易、错误分配和资金转移，损害了其他市场参与者的利益。高达50万美元的罚款、超过133万美元的收益返还以及五年交易禁令，向市场传递了强烈的合规信号。市场参与者应引以为戒，加强内部控制和监督，确保交易行为的合法合规。