英国FCA成功定罪Korfuzi兄妹内幕交易与洗钱，非法获利超100万英镑

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）已成功对Redinel Korfuzi和Oerta Korfuzi兄妹定罪，罪名涉及内幕交易和洗钱，非法获利超过100万英镑。Redinel Korfuzi曾在某资产管理公司担任研究分析师，其职责包括定期获取上市公司的机密、价格敏感信息。在2019年12月17日至2021年3月25日期间，他与妹妹Oerta合谋，利用这些内幕信息在至少13家公司的市场公告前进行股票交易。交易通过Oerta、私人教练Rogerio de Aquino及其伴侣Dema Almeziad的账户执行，使用差价合约（CFD）做空相关股票，并在公告后平仓。尽管他们采取了旨在隐藏Redinel参与并最大化利润的安排，FCA的市场监控系统仍检测到了可疑交易。此外，两人还因洗钱被定罪，在2019年1月1日至2021年3月25日期间，他们接收了犯罪所得赃款，进行了176笔现金存款，总额达198,210英镑。同案被告Rogerio de Aquino和Dema Almeziad被判所有罪名不成立。量刑将于2025年7月4日进行，FCA还将申请没收令以追回犯罪所得。

关键要点

• 内幕交易：Redinel Korfuzi利用职务之便获取内幕信息，与妹妹Oerta合谋在至少13家公司的市场公告前交易。
• 交易手法：通过他人账户使用差价合约（CFD）做空股票，公告后平仓获利。
• 洗钱：2019年1月至2021年3月，两人接收犯罪所得，进行176笔现金存款，总额198,210英镑。
• 检测与定罪：FCA市场监控系统发现可疑交易，两人被定罪；同案被告Rogerio de Aquino和Dema Almeziad被判无罪。
• 后续：量刑定于2025年7月4日，FCA将申请没收令。

影响解读

此案彰显了FCA对市场滥用行为的高压监管态度。内幕交易和洗钱严重破坏市场公平与诚信，FCA通过市场监控系统成功识别并起诉，对潜在违法者形成威慑。同时，案件涉及使用他人账户和差价合约等复杂手段，表明监管机构的技术手段和执法能力在不断提升。对于金融机构而言，需进一步加强内部信息隔离和员工行为监控，防止类似事件发生。

关键对比

未来展望

随着2025年7月4日量刑日期的临近，Redinel和Oerta Korfuzi将面临法律的最终裁决。FCA申请没收令旨在追回犯罪所得，进一步剥夺违法者的经济利益。此案也可能推动FCA加强对内幕交易和洗钱的监管力度，并促进跨机构合作以打击金融犯罪。市场参与者应引以为戒，确保合规操作。

编辑总结

本案是FCA打击金融犯罪的重要胜利，展示了其监控系统和执法效率。内幕交易和洗钱是全球监管重点，此案提醒从业者必须遵守市场规则，任何试图隐藏违法行为的手段终将暴露。汇查查将持续关注案件进展。