CySEC对Ayers Alliance Financial Group董事会处以罚款并实施禁令

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月12日宣布，对Ayers Alliance Financial Group Limited的董事会成员处以行政罚款和行业禁入处罚。此次处罚源于监管机构对该董事会遵守《2017年投资服务与活动及受监管市场法》（下称“该法”）第10(1)(a)条情况的审查。

CySEC认定，涉事董事的行为违反了该法第10(1)(a)条。Ayers董事会未能界定、监督并承担实施相关安排的责任，这些安排旨在确保投资公司的有效和审慎管理，以促进市场诚信和客户利益。具体而言，在关键时间点（2021年12月31日），该法第10(1)(b)(ii)条规定的治理安排原则并未得到应用。

关键要点

CySEC对以下董事会成员作出了处罚决定：

• Tung Sun Tat Clement先生，公司执行董事及股东：处以15万欧元行政罚款，并禁止在塞浦路斯投资公司（CIF）中行使管理职能10年。
• Brian Nicolas Gay先生，执行董事兼首席执行官：处以7.5万欧元行政罚款，并禁止在CIF中行使管理职能5年。
• Wissam Sabbah先生，执行董事兼总经理：处以7.5万欧元行政罚款，并禁止在CIF中行使管理职能5年。
• Niels Ramin Vahman先生，独立非执行董事：禁止在CIF中行使管理职能5年。
• Vasiliki Pourgoura女士，独立非执行董事：禁止在CIF中行使管理职能5年。

影响解读

此次处罚是CySEC对Ayers Alliance Financial Group持续监管行动的一部分。早在2023年9月，CySEC已对该公司所有者Tung San Tat Clement先生处以罚款；2023年早些时候，CySEC还命令Ayers停止某些活动。最新的处罚进一步凸显了监管机构对投资公司治理缺陷的零容忍态度，尤其是对董事会未能履行监督职责的行为。

对于塞浦路斯投资公司行业而言，此案传递出明确信号：董事会必须积极确保有效的治理安排，否则将面临个人层面的严厉制裁，包括高额罚款和长期禁入。这可能促使其他CIF加强内部治理和合规审查。

关键对比表格

未来展望

随着CySEC对Ayers Alliance Financial Group董事会处罚的落地，该公司可能面临进一步的运营调整和治理重组。被禁入的管理人员需在规定期限内离任，公司需任命符合监管要求的新董事。此外，CySEC可能继续监控该公司的合规整改情况，不排除后续采取更多监管措施的可能性。

此案也可能推动塞浦路斯投资公司行业整体提升治理标准，其他公司或主动审查董事会构成和治理流程，以避免类似处罚。

编辑总结

CySEC对Ayers Alliance Financial Group董事会的处罚，再次强调了投资公司治理合规的重要性。董事会不仅需制定合理的治理框架，更需切实监督执行，以维护市场诚信和客户利益。此次罚款和禁入决定体现了监管机构对个人责任的追究，预计将对行业产生警示效应。