葡萄牙CMVM: 第三季度对违规行为共计罚款72.5万欧

葡萄牙证券市场委员会（CMVM）日前公布了其2018年第三季度的工作情况。

在截至2018年9月的三个月内，CMVM在17起行政违规诉讼中作出了裁决。其中，有7个涉及违反金融中介职责，5个涉及集体投资实体的活动，4个涉及违反市场信息披露义务，1个涉及市场交易职责。在今年的前九个月，CMVM共裁定了38起行政违规诉讼。

7月至9月期间作出的裁决包括15项非常严重的行政违规行为。共处以725,000欧元的罚款，并发出10份警告通知。根据现行法律，CMVM处以罚款的收益将用于投资者赔偿计划。

在第三季度，有一个涉及市场交易的案件在法庭上作出裁决，并且还有截至第四季度的四起案件正在审理中。

在2017年的年度报告中，葡萄牙监管机构表示其实施了14项罚款，为加强投资者赔偿计划提供了357,500欧元的资金，并完成了20项调查，向检察官办公室提交了4份报告。CMVM还参与了反洗钱组织FATF的国际评估。

葡萄牙监管机构表示，它继续致力于监管复杂金融产品的销售和广告材料的审批，特别关注在2017年为场外交易的衍生品例如基础加密货币提供服务的平台。

此前CMVM还公布了 2018年6月18日至8月6日期间进行的一项调查的初步结果。研究结果表明，加密货币资产（ICO /比特币）的投资者自认为有较好的金融素养，然而实际并非如此。

通常，ICO /比特币的投资者更年轻，持有更多投资份额并且更冒险。47％的加密货币投资者年龄在25至39岁之间，62％的人表示自己愿意承担风险。

而对投资信心的调查结果令人担忧，超过一半（63％）的ICO /比特币投资者认为他们对投资有足够的了解，因此他们不需要咨询金融专业人士。相比之下，接受调查的全部投资者中只有43％的人认为如此。

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