Chardan Capital Markets和工银金融服务因违反反洗钱规定遭美国SEC罚款

美国证券交易委员会（SEC）宣布已与自营经纪商Chardan Capital Markets LLC和工银金融服务（ICBCFS）达成和解。早前SEC指控两家公司未上报价值数十亿美元的可疑股票交易。

经纪自营商有义务对涉嫌欺诈的交易提交可疑活动报告（SARs）。据SEC称，从2013年10月至2014年6月期间，Chardan为7个客户卖出超过125亿股低价股票，ICBCFS清算了这些交易。尽管这些交易触发了多项警告，但Chardan并未提交SARs报告，而ICBCFS虽然最终禁止了一些客户交易低价股票，但也没有上报可疑行为。

SEC纽约区域办公室负责人Marc P. Berger表示：“经纪商和清算商必须认真履行他们的反洗钱义务。在系统发出多项警告后仍未提交SARs报告是不可接受的。”

调查还发现，Chardan和ICBCFS违反了交易法和SEC的财务记录和报告规则，Chardan的反洗钱官员Jerard Basmagy曾协助公司实施违规行为，而ICBCFS也未能及时向SEC员工提交文件。两家公司同意与SEC和解，Chardan、ICBCFS和Basmagy将分别支付100万美元、86万美元和1.5万美元罚金。此外，两家公司都承诺停止此类违规行为，而Basmagy被罚三年内禁止进入证券行业。

与此同时，美国金融业监管局（FINRA）也对ICBCFS的反洗钱流程和操作违规行为进行了更广泛调查。FINRA已宣布与ICBCFS达成和解，ICBCFS同意支付530万美元的罚金，同时聘用一名独立的合规顾问。