澳洲最大在线券商OpenMarkets面临牌照审查 或9月度过危机

经过三个月的独立专家调查，澳洲唯一一家同时连接澳大利亚证券交易所(ASX)、澳大利亚国家证券交易所(NSX)和SIM公司证券交易所（SIM VSE）的在线股票经纪商OpenMarkets，目前需要面对来自澳洲监管机构的牌照状况审查反馈。

据了解，OpenMarkets持有澳洲金融服务牌照（AFSL）。澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日公布的交易合规审查报告显示，OpenMarkets需要在交易监督、合规措施及程序、客户资金处理文件和程序的记录与保存、人员行为监督及执行五方面建议的基础上进行调整和补救。

ASIC表示，OpenMarkets正在采取补救措施，ASIC也将聘请独立专家对其实施计划和效果进行审查。最终报告将于9月呈现。

对此事，ASIC专员评论道：“市场参与者需要为客户提供强大的交易前支持，以确保市场的执行效率和公平性。同时，公司还需要有足够的人力及技术资源保障其有效实施。”

此外，不久前，汇讯网（www.fxshell.com）还了解到盛宝与澳洲Open Markets联合推出了Fintech解决方案。

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