触犯监管大忌 澳洲ASIC再吊销一金融公司牌照

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告，取消悉尼公司Group Underwriters & Managers Pty Ltd （GUM）澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因为该公司没有提交财务报表和审计报告。

由于GUM连续多年未能履行其持牌义务，自2006年11月以来该公司AFS牌照已被暂停。然而，在暂停期间该公司仍未提交财务报表和审计报告，ASIC于2017年5月15日决定吊销GUM的AFS牌照。

ASIC副主席Peter Kell表示：“持有AFS牌照的公司必须按时向ASIC提交财务报表和审计报告，以表明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司，ASIC会对其采取行动，严惩不贷。”

ASIC称，吊销该公司牌照只是ASIC努力改善金融服务行业标准的一部分。GUM有权向行政法庭提出上诉，对ASIC的决定进行审查。

据汇讯网报道，ASIC在去年宣布加强对AFS持牌公司的财务监督后，因财务报告问题被暂停和吊销牌照的公司日趋增多。澳洲ASIC一向以监管严厉出名，在财务报告问题上的态度更是严苛。该公司触犯ASIC监管大忌，被吊牌也是情理之中的事情。