CFTC寻求针对前汇丰银行高管的国际援助

美国商品期货交易委员会（CFTC）正在针对前汇丰银行高管克里斯托弗·里沃瓦（Christophe Rivoire）案寻求国际司法协助，后者被指控在与债券发行有关的掉期交易中被操纵和欺诈。

今天早些时候，CFTC提出了一项请求国际司法协助的提议。FX新闻集团（FX News Group）看到的这份文件寻求法国司法部的帮助，以从克里斯托夫·里沃瓦（Christophe Rivoire）获得文件发现和证词。这项要求是根据《海牙公约》第二章提出的。

CFTC于2019年12月对Rivoire提出了指控。他被控参与一项欺骗性计划，以操纵债券发行人与汇丰银行之间的利率掉期定价。Rivoire被聘为汇丰银行纽约办事处北美利率主管。

CFTC的投诉称，Rivoire在2012年6月和7月知道债券发行人已经与银行进行了谈判，使用显示交易商经纪人公司价格的特定屏幕（包括美元利率的价格）与债券发行和相关掉期进行定价。互换期限为五年。Rivoire知道，如果在债券发行和掉期定价的经纪人屏幕上显示五年期掉期的较低价格，则掉期将为银行带来更多的利润。

如进一步声称的那样，为了通过操纵五年期基础掉期价格来实现以发行人的利益最大化银行利润的计划，Rivoire招募了一位交易员，在他的监督下，明确指示该交易员“尽可能多地推挤屏幕”。与发行人的掉期定价之前”。这意味着交易方式会导致五年期掉期合约的价格降低。

投诉称该商人遵循了Rivoire的指示。由于Rivoire的指示，交易员还在交易员经纪公司寻求经纪人的帮助，包括提前告知经纪人交易员需要在屏幕上移动价格。在掉期定价期间，Rivoire指示交易员何时出售大量掉期，以操纵经纪人屏幕上的价格。

Rivoire没有在掉期最终定价之前向交易者透露他们的指示或行为，而是错误地或误导性地告诉发行人：“显然，我们并没有控制屏幕。” 投诉称，该计划具有在经纪人屏幕上移动价格的作用，并且由于操纵价格被用于对掉期进行定价，因此，该计划使银行的交易更有利可图，而发行人的交易却不那么可观。这种行为欺骗了债券发行人和其他市场参与者。

这是一个民事案件，已提交联邦审判法院，即纽约南区美国地方法院，该法院对此民事诉讼具有管辖权。CFTC要求法院下达命令，要求Rivoire先生支付民事罚款，分摊所收到的所有利益，并赔偿发行人受到损害的金额给发行人。

Rivoire先生已作答，否认了申诉中提出的指控。

CFTC现在打算抛弃与申诉中的指控有关的Rivoire先生。

监管机构在相关部分中寻求某些文件：

投诉中提及的与债券发行和发行人掉期有关的所有文件或通讯，或投诉中涉及的行为和事件。

有关CFTC对与债券发行有关的掉期交易进行调查的所有文件或通讯，包括投诉中提及的债券发行和发行人掉期（“调查”）。

有关汇丰银行对与债券发行有关的掉期交易进行任何调查或查询的所有文件或通讯，包括投诉中提及的债券发行和发行人掉期。

与Rivoire先生离开汇丰银行有关的所有文件，包括但不限于与本诉讼或调查有关的赔偿或支付律师费或其他费用的所有协议。

Rivoire先生拥有，保管或控制的所有文件和通讯，可用于支持他对委员会索赔的辩护。

建议完成任何文件发现的日期为司法部批准法院请求后的60天。