瑞典金融服务管理局对纳斯达克清算所罚款3亿瑞典克朗

瑞典金融服务管理局今天宣布对纳斯达克清算公司处以3亿瑞典克朗的罚款。该公司还收到严重运营缺陷的警告，部分原因是该公司商品市场的一名成员在2018年被宣布违约。

FI的调查始于2018年的事件，当时北欧和德国电价之间的价差急剧上升时，清算会员（自然人）在商品市场上损失了大量资金。由于该成员向纳斯达克清算所抵押的抵押品不足以弥补投资组合中的损失，因此从该违约基金中提取了资金，该违约基金包括所有清算成员的出资，目的是弥补此类损失。

FI的调查表明，纳斯达克结算所的运营存在严重缺陷。该公司对清算会员的财务和运营能力提出的要求不足，并且计算错误导致该公司发出了不足的追加保证金通知。

监管机构还确定，纳斯达克清算交易所在违约事件发生后将自己的资金投资于衍生品的时间太长，从而违反了欧盟关于场外交易衍生品，中央交易对手和交易登记簿（EMIR）的投资禁止规定。被禁止的信贷和市场风险。

违规行为还给纳斯达克结算所的运营造成了无法接受的风险，这可能会对金融系统造成非常严重的影响。该公司已采取措施纠正这些缺陷，因此FI认为纳斯达克结算所将受到警告，并处以3亿瑞典克朗的行政罚款。