ESMA对英国退欧后有关反向招标的可疑做法提出了警告

欧洲证券和市场管理局(ESMA)就一些公司在反向招标方面的不正当做法发表了一份声明。监管机构提醒企业注意MiFID II对非欧盟(EU)设立或设立的公司向零售或专业客户提供投资服务的要求。

ESMA指出，随着2020年12月31日英国脱欧过渡期的结束，一些公司在反向招标方面的可疑做法已经出现，反向招标是指产品或服务根据客户的独家倡议进行营销。例如，一些公司似乎试图规避MiFID II的要求，在其业务条款中加入通用条款，或者通过使用在线弹出的“我同意”框，让客户声明任何交易都是在客户的独家授权下执行的。

ESMA强调，“当第三国公司在联盟内招揽客户或潜在客户，或在联盟内推广或宣传投资服务或活动以及辅助服务时，不应被视为客户独家主动提供的服务”。这是正确的，“无论任何合同条款或免责声明声称，例如，第三国公司将被视为对客户的独家主动作出回应”。

监管机构还指出，在没有根据欧盟和成员国适用的国家法律获得适当授权的情况下在欧盟提供投资服务，将使服务提供商面临行政或刑事诉讼的风险，从而适用相关制裁。

ESMA的结论是，当投资者使用未经欧盟及其成员国法律授权的投资服务提供商的服务时，他们可能会失去欧盟相关规则赋予他们的保护，包括投资者补偿计划的覆盖范围。