SEC获得针对Virgil Sigma Fund创始人的初步禁令

在美国证券交易委员会对秦及其 创立的多个实体提起诉讼的不到两周后，监管机构就已针对被告取得了初步禁令。从纽约南部地方法院的最新文件中可以清楚地看出这一点。

2021年1月6日，洛娜•斯科菲尔德法官签署了一项命令，要求冻结冻结资产和提供救济。

法官裁定，SEC已充分充分地证明了所给予的救济。根据法院的说法，可以推断出实体被告（即由Qin创立的实体）违反或协助并教violation了证券法，即《美国法典》第15款第17（a）节第77q（a）条；《美国证券交易法》第10（b）节，《美国法典》第15编第78j（b）节；以及《交易法》第10b-5条，17 CFR§240.10b-5。

委员会进一步证明，有充分理由相信资产冻结对于维持现状和防止可能属于投资者的资产的散失或外派是必不可少的，并且对于满足对资产归类，判决前的利益，并处以民事罚款。

法院的结论是，因此，发布临时禁令是适当的，这样可以防止资产流失并维持现状。法官指出，有充分的理由相信，除非受到本法院命令的限制和命令，否则与该诉讼有关的文件可能会被更改，破坏或无法发现。

应美国证券交易委员会法律顾问的要求，每名被告必须在其或其控制识别中提供信息。

1.从任何被告控制或运营的基金中的任何和所有投资者收到的名称，联系信息和付款。

2.被告Virgil Sigma Fund，LP或VQR Multistrategy Fund LP所拥有的所有资产的位置和价值，或可追溯至投资者的款项。

针对Qin的投诉称，他从事了欺骗性的行为，对投资者和其他人使用了重大的虚假和误导性陈述，对他控制的两家基金Virgil Sigma Fund LP（ “ Sigma基金”）和VQR Multistrategy基金LP（“ VQR基金”）。

根据投诉，秦一直由他控制并拥有五个实体，分别是Virgil Technologies LLC，蒙哥马利技术LLC，Virgil Quantitative Research LLC，Virgil Capital LLC和VQR Partners LLC。他制定了一项计划，以诱使投资者进入这两个基金，这两个基金的销售是使用涉及加密货币的算法交易策略，使用虚假承诺和保证来进行的。

秦先生19岁时创立了Sigma基金及其管理实体Virgil Capital，自2016年以来一直宣称他在加密货币领域专有的，市场中立的套利交易策略使用了全球40多个数字资产交易平台，并取得了积极的成就除了一个月，每个月都会返回。

SEC的投诉还指控秦和Virgil Capital于2019年为Sigma基金准备并向投资者提供了文件，该文件称该基金在39个交易平台上持有价值数百万美元的数字资产，其中包括三个美国最大的平台。实际上，Sigma基金在任何这些美国平台上均不持有资产，并且所声称的平台账户余额是虚假的。

从2020年年中开始，Sigma基金的投资者在赎回投资时受到挫败。通过一系列错误和误导性的手段，秦说服了至少九名投资者，其总利益约为350万美元，将其投资从Sigma基金“转移”到了VQR基金。

但是，转账从未实现，秦琴使用针对投资者的借口和虚假信息以及经营VQR基金的独立人员来逃避对投资者资产所在地的任何解释。

秦在2020年12月寻求他管理VQR基金的同事的帮助，秦试图提取170万美元，他声称他迫切需要偿还他担心的中国贷款人的贷款。当VQR Fund的员工拒绝撤回投资者资产的努力时，秦对他的举动做出了许多承认，包括告诉投资者“白谎”以安抚他们。

同时，秦从其试图从VQR基金中撤出属于投资者的资产的尝试并未松懈。

通过参与该行为，秦及其控制下的实体已经违反，并且除非受到约束和责令继续违反，否则将违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈规定。实体被告还协助并教唆了他违反相同规定。