FINRA提交诉状反对StockKings资本公司

美国金融业监管局（FINRA）已经提交了诉状反对StockKings资本公司及其首席执行官格雷戈里·安东尼·刘易斯。

2015 年，刘易斯开始为一家企业筹集资金，他告诉潜在投资者将在金融技术平台上汇总和分析投资者的投资组合。在 2015 年至 2019 年的一系列未注册私人证券发行中，刘易斯为这项业务筹集了超过 270 万美元。然而，刘易斯从未推出过这个平台。

FINRA 的执法部门声称，在 2016 年 11 月至 2018 年 12 月期间，Lewis 和该公司创建并传播了对 StockKings Holdings, Inc、StockKings 做出虚假、夸大、误导、承诺和无根据的索赔的投资材料。 Capital 和 StockKings.com——据称他们正在开发的平台。

在这些文件中，Lewis 和 StockKings： 错误地声称他们获得了专利；夸大了 StockKings 在将其平台推向市场方面取得的进展；错误地声称 StockKings.com 平台因 FINRA 实质性咨询而停滞；并做出毫无根据和毫无根据的估值主张和收入预测。

FINRA 表示，因此，StockKings Capital 和 Lewis 违反了 FINRA 规则 2210(d)(1) 和 2010。

另外，从 2017 年 1 月到 2019 年 9 月，刘易斯使用了超过 42,000 美元的 StockKings Capital 资金来支付个人开支。Lewis 指示公司的 FINOP 将这些费用错误地归类为公司的业务费用。因此，Lewis 导致该公司保留不准确的账簿和记录，而这些账簿和记录又被用来创建 FOCUS 报告，该报告错误地低估了 Lewis 的薪酬并高估了该公司的费用。

通过导致 StockKings Capital 维护不准确的账簿和记录，Lewis 违反了 FINRA 规则 4511 和 2010。由于未能维护准确的账簿和记录，StockKings Capital 故意违反了 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 17(a) 条及其下的规则 17a-3 和 17a-5，并且违反了 FINRA 规则 4511 和 2010。

最后，FINRA 辩称，StockKings Capital 未能在其 2015 年、2018 年和 2019 年的发行文件中就募集资金的预期用途、发行费用和将支付的销售补偿金额做出所有要求的披露，以及相关的, 未能及时向 FINRA 提交 2015 年、2018 年和 2019 年三项单独成员私募的发行文件。 因此，StockKings Capital 违反了 FINRA 规则 5122 和 2010。

执法部要求专家组下令实施 FINRA 规则 8310(a) 规定的一项或多项制裁，包括要求被告 StockKings Capital 和 Lewis 完全交出任何和所有不义之财和/或连同利息一起全额赔偿。FINRA 还要求刑事法庭做出具体调查结果，认定被告 StockKings Capital 故意违反了《交易法》第 17(a) 条及其下的第 17a-3 和 17a-5 条规则。