StoneX Financial 因涉嫌违反 CME 规则而被罚款 100,000 美元

国际衍生品市场 CME Group 发布了一份关于 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。

根据 StoneX Financial Inc. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议，清算所风险委员会发现 StoneX Financial Inc. 违反了客户毛利率技术概述要求和 CME 规则 980.G .

CME 规则 980G 规定：

所需的记录和报告

“每个清算会员必须提交每日报告，其中包括清算所要求的所有信息，包括但不限于法人实体标识符（如有），以及按每个交易所来源、每个客户来源和每个每个客户来源中的个人客户级帐户。根据本段每日报告个人客户级账户信息并不要求清算 FCM 通过综合账户查看其为承运经纪人清算的基础客户账户”。

根据和解提议，委员会处以 100,000 美元的罚款。