StoneX 因不准確報告大型交易員頭寸而受到嚴厲批評

國際衍生品市場 CME Group 發布了一份關於 StoneX Financial, Inc. 的簡易訴訟通知。

在 2022 年 11 月期間，StoneX 違反規則 561，在 CME 和 CBT 合約的多個實例中，不准確地報告其大額交易者頭寸並在規定的截止日期後提交頭寸調整。

StoneX Financial, Inc. 因違反規則 561 被集體處以 2,000 美元的罰款：CME – 1,000 美元；CBOT——1,000 美元。

相關的 CME 規則規定：

規則 561. 大頭寸報告（相關部分）

清算會員、綜合賬戶和外國經紀商應按第五章末尾解釋部分的頭寸限額、頭寸責任和報告水平表的規定，向交易所提交所有需要報告的頭寸的每日報告。

在期貨合約的特定到期月份，或在特定期權合約到期月份的所有看跌期權或所有看漲期權中，處於或高於可報告水平的頭寸都需要報告。對於在特定合約中具有可報告頭寸的賬戶，所有頭寸，無論大小，在任何合約月份以及與該合約匯總的任何合約中都必須報告......

交易所可能要求每天以電子方式提交一份以上的大型交易商頭寸報告。商業行為委員會或市場監管部可能要求任何清算會員、綜合賬戶或外國經紀商就少於頭寸限制、頭寸責任和可報告水平表中反映的頭寸數量提供報告或額外的賬戶身份證明。

該通知的生效日期為2022年1月3日。