乐天证券选择NICE Actimize反洗钱平台

NICE Actimize宣布，乐天证券(Rakuten Securities)选择与其合作，采用其反洗钱合规平台，保护和支持其投资者客户，并满足监管要求。

NICE Actimize是一家总部位于伦敦的大型金融犯罪、风险和合规平台提供商，为地区和全球金融机构以及政府监管机构提供服务。

乐天证券表示，将利用NICE Actimize自主反洗钱投资组合的解决方案，推出CDD-X客户尽职调查平台。随后将进行可疑的活动监视和监视列表过滤平台，以帮助提高操作效率和降低成本。

NICE Actimize的CDD-X客户尽职调查平台是其自主反洗钱套件的一个组成部分，该公司称，该平台利用先进的分析技术使KYC/CDD程序现代化。

乐天证券在公告中称，NICE Actimize的CDD-X提供更准确的检测和客户风险评分，以降低合规风险，大幅降低运营成本，并提供有利于在线经纪业务的关键功能。

NICE Actimize的CDD-X客户尽职调查解决方案还提供嵌入式自动化功能，可简化与最终受益所有权(UBO)、不利媒体、客户关系管理(CRM)系统的数据流相关的任务。

该公司表示， NICE Actimize的可疑活动监控平台结合了尖端技术和专业知识，以确保警报检测的准确性，提高团队生产力并降低合规项目成本。

此外，NICE Actimize的监视列表过滤功能，通过其一致的、全球制裁筛选和高质量警报，提高了操作效率，降低了合规成本，并有助于满足监管要求。