加拿大IIROC考虑与劳伦银行证券达成和解

加拿大大型监管机构——投资行业监管组织（IIROC）将于4月16日举行听证会，考虑与总部位于多伦多的劳伦银行证券公司（Laurentian Bank Securities Inc.，LBS）达成和解。

IIROC周三宣布，此次监管行动是针对该交易商涉嫌对交易操作的监管失职。

和解条款只有得到IIROC听证小组的批准才会公布。

IIROC 在通知中说，拟议的和解方案涉及指控劳伦银行证券公司未能“实施和维持适当的交易监管系统，并且未履行其交易监管义务。”

IIROC最初于2018年7月对劳伦银行证券公司的行为展开调查。LBS此前曾被IIROC罚款22万美元，以就因监管失职而违反证券规则的指控达成和解。

根据和解协议，IIROC于2011年进行的合规性审查发现，LBS没有确保三名代表完全符合能力要求，也没有监督另一名代表的注册条件。

针对LBS的执法行动，是加拿大证券市场行业整顿行动的一部分。今年3月初，IIROC对多伦多道明银行（Toronto-Dominion Bank）的子公司TD Waterhouse Canada Inc.开出了创纪录的罚单。IIROC表示，TD Waterhouse故意做出了不遵守CRM2要求的商业决策。

除了罚款，TD Waterhouse还必须为其自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。TD Waterhouse建议最高支付50万美元，而IIROC则要求500万美元的罚款。