突發重磅！摩根大通“操縱黃金市場價格” 前貴金屬負責人、首席交易員被判“有罪” 刑期創下美國紀錄

美國地區法官Edmond Chang周二(8月22日)以欺詐和市場操縱罪，判處摩根大通貴金屬部門前負責人邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)及其首席交易員(Gregg Smith)入獄，他們的刑期皆超過1年，而這是美國政府近年來打擊可疑交易行為祭出的最嚴厲刑罰。美國司法部指責他們，為自己的利益進行令人震驚的操縱黃金市場價格行為。

諾瓦克被判處1年1天有期徒刑，史密斯被判處2年徒刑。兩人在2022年的審判中被定罪，59歲的史密斯被描述為“迄今為止政府起訴的最多產欺騙者”，而49歲的諾瓦克則被稱為該計劃背后的“老大”。

法官在宣判時表示，史密斯和諾瓦克清楚地知道他們所做的事情是錯誤的。“這是你犯下的嚴重罪行，”法官Edmond對諾瓦克說。“這里發生的事情相當于向市場投放謊言，而且是很多謊言。市場誠信是金融市場的重要組成部分，這些謊言感動了市場目，并不能說它們的影響為零。”

Edmond表示，監禁他們旨在發出一個信息，即市場操縱行為將受到懲罰。“我正在努力阻止市場上所有形式的金融欺詐行為，”他說。

法官命令諾瓦克于10月23日開始服刑，史密斯于明年1月15日開始服刑。兩人的律師表示，他們計劃對定罪提出上訴。

美國代理助理司法部長Nicole M. Argentieri在聲明中表示，史密斯和諾瓦克“利用他們作為全球貴金屬市場上最有權勢的交易商的地位，為自己的利益進行了令人震驚的操縱價格。美國司法部致力于追究那些從事欺詐和操縱行為、破壞投資公眾對我們大宗商品市場完整性的信任的人的責任。”

檢察官最初尋求對史密斯判處6年有期徒刑，對諾瓦克判處5年徒刑，但周二表示，他們正在將刑期減至2年左右。兩人的律師辯稱，他們應該免于入獄，因為兩人都沒有從欺騙中獲得個人利益。

摩根大通案件是聯邦檢察官打擊非法欺騙行為的一部分，非法欺騙行為是指交易員下達虛假訂單來抬高或壓低價格，然后在執行前迅速取消訂單。史密斯和諾瓦克在2008年至2016年期間利用該技術操縱了黃金和白銀的價格。

史密斯、諾瓦克和2022年11月被判有罪的第三位交易員克里斯托弗·喬丹(Christopher Jordan)的定罪，結束了檢察官在針對美國銀行、德意志銀行和摩根士丹利等一些華爾街最大銀行的欺詐案件中取得的勝利。

兩名前德意志銀行和兩名前美國銀行交易員此前均被判處1年徒刑，摩根大通于2020年同意支付9.2億美元，以了結司法部對其的指控，這是自2008年全球金融危機以來，迄今為止被指控操縱市場的金融機構面臨的最大罰款。

檢察官對諾瓦克領導的摩根大通團隊的幾名成員提出了指控，其中三人認罪并作證指控諾瓦克和史密斯。目擊者描述了諾瓦克和史密斯如何例行公事地下達他們從未打算執行的巨額買賣訂單，這是他們將價格推向有利于銀行方向的策略。

克里斯蒂安·特倫茨(Christiaan Trunz)是史密斯的前門生，也是認罪并配合的交易員之一，他告訴陪審員，他通過多年來觀察諾瓦克和史密斯學會了惡搞。當特倫茨因自己的欺騙交易而受到審查時，他說諾瓦克指導他向合規官員撒謊，后來在檢察官準備對交易部門的高管提出刑事指控時建議他不要認罪。

特倫茨作證說，史密斯下達和取消虛假訂單的速度如此之快，以至于他的同事們開玩笑說他需要在手指上放冰塊來降溫。

“這是桌面上的開放策略，”坐在史密斯旁邊的特倫茨說，看著他快速點擊電腦鼠標來進行和取消交易。“它沒有被隱藏。”

2010年《多德弗蘭克法案》通過后，這種做法變得非法，其中包括金融危機后的多項銀行和市場改革。

在庭審中，史密斯的律師表示，他的客戶的訂單是合法的，并且有其他解釋可以代表客戶同時買賣貴金屬合約。