美国FINRA就证券业金融科技创新进行公开咨询

美国金融业监管局FINRA昨日发布一份Special Notice（特别通告），将就如何促进金融科技(FinTech)创新寻求业界的建议。

美国金融业监管局此次征求意见的领域包括：数据汇总服务的提供、针对人工智能用例的监管流程。

美国金融业监管局此次征求意见的日期截至今年10月12日。

据了解，美国金融业监管局于去年6月启动Innovation Outreach Initiative（创新推广计划），旨在加强证券行业与金融科技领域的对话交流，并探索促进金融科技创新。

“创新推广计划”由FINRA的新兴监管事务办公室牵头，并与一个新成立的跨部门团队合作，该团队负责执行创新计划并与行业参与者密切合作，从而获取有关金融科技问题的实时情报。

该团队的任务包括：

创建并管理金融科技行业委员会(FIC), 从而促进行业对金融科技发展、以及FINRA的规则如何助力科技创新的持续讨论；该团队还负责举办地区性圆桌会议，为包括FINRA会员和非会员在内的市场参与者提供分享金融科技相关想法的平台（比如去年7月的区块链研讨会，去年9月、11月及今年4月分别在旧金山、达拉斯、纽约举办的圆桌会）；该团队同时为FINRA工作人员制定关于金融科技的内部培训计划、加强与其他监管机构（国内和国际）的合作、并及时编写以金融科技为主题的出版物。

此外，自“创新推广计划”启动以来，FINRA收到了众多反馈，该机构打算就此制定一份研报，主要探讨regtech（监管科技）对证券行业的影响。（汇讯网www.FXShell.com）

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