SEC批准Poloniex公平基金分配方案

美国证券交易委员会 (SEC) 已批准Poloniex 公平基金的拟议分配计划。公平基金包括被申请人支付的 10,388,309.10 美元。

SEC 于 2021 年 8 月 9 日对 Poloniex, LLC 实施了停止令。

在该命令中，监管机构发现，从 2017 年 7 月到 2019 年 11 月，Poloniex 运营的数字资产交易平台符合联邦证券法对“交易所”的定义。委员会发现，Poloniex 没有注册为国家证券交易所，也没有在任何时候根据注册豁免进行运营，这违反了 1934 年《证券交易法》第 5 条。

委员会命令 Poloniex 向委员会支付 8,484,313.99 美元的非法所得、403,995.12 美元的判决前利息和 1,500,000.00 美元的民事罚款。委员会还根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 308(a) 条设立了一个公平基金，因此可以将已支付的罚款连同已支付的非法所得和利息分配给受到损害的投资者。

2021 年 11 月 22 日，该部门根据授权发布命令，任命 DST Asset Manager Solutions, Inc. 为Fair Fund的基金管理人，并将管理人的保证金定为 10,388,309.10 美元。