高管個人違法行為真的與上市公司無關？

9月26日，東田微發布公告稱，公司收到董事會秘書兼財務總監張小波的家屬通知，張小波因涉嫌犯罪被浙江省臺州市公安機關執行指定居所監視居住。9月27日晚間，東田微公司又發布公告稱，根據公司進一步了解的情況，張小波是因涉嫌操縱證券市場罪被公安機關指定居所監視居住。公司還披露，經初步了解，張小波所涉事項系其個人案件，與公司及公司所屬企業無關，目前公司經營情況正常。

繞了一大圈，就是為了最后的結論，張小波的行為，與公司無關。因為，只有張小波的行為與公司無關，才不會給公司造成不良影響。作為一家登陸創業板剛剛四個月的“新企業”來說，撇清與張小波的關系，確實非常重要。問題是，能夠撇得清嗎？公司高管的個人違法行為，真的與所在公司沒有任何關系嗎？

張小波，1984年生人，2019年11月入職東田微子公司。而在進入東田微公司之前，已先后在普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）深圳分所、昆吾九鼎投資管理有限公司、深圳萬普瑞邦技術有限公司、深圳九川資本管理有限公司等4家單位任職，東田微是他任職的第5家公司。也就是說，雖然年齡不大，跑過的碼頭卻不少。從好的方面去想，就是能力較強，愿意接受的單位較多。從不好的方面理解，就是心思太活、忠誠度不夠。一個單位屁股沒有坐熱，就想著換單位了。

從2019年11月入職東田微到被警方監視居住，也就短短的三年時間。到底是如何操縱證券市場的，是哪方面的操縱行為，是否與東田微有關，都是投資者十分關心的。張小波的行為，絕不是與東田微沒有關系，而是有不小的關系。一家公司的董秘兼財務總監，存在操縱市場行為，可不是一般的問題。而警方對其涉嫌犯罪行為實施監視居民，也一定是在掌握了足夠證據的情況下才做出這樣的決定。那么，張小波最后的結果如何，自然需要等待警方的調查結論。

再回到東田微公司，張小波的行為，也許真的與公司無關。但是，作為公司高管，發生違法行為，要說與所在公司一點沒有關系，那是自我安慰。特別像張小波這種身處要害部門的高管，更是沒有任何理由認為其行為與公司一點關系也沒有，對公司不會產生任何影響。如果真的認為張小波的行為與公司沒有關系，那可能要等到警方正式公布了張小波的違法行為之后，確認與公司沒有關系，才有可能把影響降到最低。而在此前，單憑企業對外說明，是沒有多大用的。

東田微作為一家主要從事精密光電薄膜元件研發、生產和銷售，主要產品為攝像頭濾光片和光通信元件等的專業化程度很高的科技型企業，對主要客戶的依賴性是比較強的。特別是第一大客戶歐菲光，一度依賴度達到了40%。后因歐菲光退出蘋果供應鏈，經營受到了很大影響，對東田微也帶來了不小的影響，對歐菲光的依賴度也降到了24%。在這樣的情況下，如果再出現高管違法犯罪現象，對東田微的影響是避免不了的。

更為重要的是，就在張小波被臺州警方監視居住的第二天，東田微的第一大客戶歐菲光也發布公告，公司副總經理蔡高校近日被浙江省臺州市公安機關執行監視居住。都是臺州警方，都是監視居住，兩者之間是巧合還是有某種關聯，難免會讓外界產生聯想。也就是說，東田微想讓張小波與公司沒有關系，在目前的情況下，可能也做不到。只是，歐菲光的動作比東田微更快、更果斷，蔡高校已經向公司遞交了辭職報告。就算這份辭職報告遞交的意義不大，畢竟，蔡高校也是歐菲光的實際控制人之一，其辭職是能給企業帶來一定的正向作用和積極影響的。如果被動接受，負面影響會更大。那么，東田微是如何處理張小波的問題的呢？如何將影響降到最低呢？

上市公司如何規范高管的行為，包括在公司的行為以及其他方面的行為。既然愿意接受聘用，成為上市公司的高管。既然上市公司愿意聘用自己，就得給上市公司長臉，而不是丟臉。上市公司就要對其行為加強監督，就要禁止其使用不規范行為損害投資者利益、干擾正常的市場投資、破壞市場秩序，否則，就要依法處置。在這樣的情況下，上市公司董事會就必須對公司高管制定極其嚴厲的規范與制度，將每一位高管納入到規范管理軌道，而不是放任其行為，使其成為附在上市公司身上的毒瘤和炸藥包。

本文轉自:鎮江譚浩俊