理想汽車有點煩：被SEC納入預摘牌名單，回應稱“被納入不等同于美國退市”

本文來源：時代財經 作者：張旭

造車新勢力理想汽車最近有點煩。

當地時間4月21日，美國證劵交易委員會（SEC）將理想汽車、百世集團和貝殼等17家公司加入“預摘牌名單”，這是自3月以來第五批被納入名單的中概股公司。

理想ONE，圖片來自理想汽車官網

SEC稱，上述17家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月12日。同時，由于申辯日期截止，第三批被納入名單的五家公司已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”，涉及愛奇藝、百度等。

在21日SEC將理想汽車列入名單后，截至當日收盤，理想汽車下跌4.34%，報收22.47美元/股。值得注意的是，同樣在美股上市的小鵬汽車、蔚來雖并未被列入該名單，但當日美股股價分別下跌4.14%和5.51%。

事實上，2022年以來，“蔚小理”美股股價整體呈現下跌態勢，年初至今股價累計跌幅均超30%。

在4月21日的博鰲論壇上，中國證監會副主席方星海表示，近期中概股下跌嚴重的情況，重要原因在于中美審計監管合作談判。方星海透露，有一則好消息是，自去年美國證監會新換主席后，中國證監會的談判團隊和美方進展順利，相信在不久的將來達成一個合作協議。

4月21日，理想汽車美股跌4.34%，收于22.47美元。

對于被納入“預摘牌名單”，理想汽車向時代財經回應稱，“所有美國上市的中概股發布年報后，都會被納入這個清單。被納入不等同于美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿才會被限制美股交易。”

日前，中國證監會國際部負責人曾公開表示，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

在業界看來，理想汽車被列入該名單，短期內還不會對公司造成明顯影響。按照SEC官網文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨退市。

有法律界人士向時代財經表示，“中概股需要向美國SEC提供審計底稿，但這一點和中國證監會的相關法規是沖突的。以前證監會和美國SEC有過一個臨時框架協議，美國需要提出特殊申請來獲取文件。現在情況變了，根據《外國公司問責法》，美國SEC只要想查，公司就得給。三年之內提供不了，就會遭遇預摘牌。”

該人士進一步稱，關于審計底稿能否提供，理想汽車需要和中國政府溝通。如果不打算在美國上市，那就需要回流到港股或者A股。目前很多公司都在回流，雖然一些投資人會有一定損失，但理想汽車方面可能認為，這些損失不會很大。

理想汽車同樣表示，一直在積極尋找解決方案，其對時代財經稱，“一方面已經在去年完成香港主要上市，兩地的股票可以互換，美股投資人可隨時轉換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響；另一方面也在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。”

除了理想汽車外，蔚來、小鵬汽車此前均已成功登陸港交所。今年3月10日，蔚來以介紹上市的方式于港股上市，不涉及新股發行及資金募集。對于上市理由，蔚來彼時稱，“這為投資者提供備選的交易地點，緩釋地緣政治風險，擴大投資者群體，在這些上市的目的仍然可以達到的同時，不稀釋現有股東的利益。”

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