一文看懂證監會2021年法治政府建設情況

證監會網站4月8日披露證監會2021年法治政府建設情況。2021年證監會作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒款6000余萬元。

證監會表示，2022年將持續深入推進資本市場法治政府建設；持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結合，認真履行監管職責，引導、鼓勵市場產品創新；嚴格落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為等。

完善資本市場制度體系

2021年，證監會夯實資本市場基礎法律制度，完善資本市場制度體系。

具體來看，《期貨和衍生品法》年內完成全國人大常委會一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業破產法》修改工作；推動出臺《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》；持續推進《私募投資基金監督管理條例》《上市公司監督管理條例》《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等行政法規的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》修訂。

推動北交所設立開市，完善多層次資本市場制度體系；進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創造條件；推動完善資本市場重要制度規則。首次全面開展資本市場三十年來上市公司監管法規體系的整合工作，證監會現行關于上市公司監管的部門規章以下層級規則、滬深交易所現行關于上市公司監管的自律監管規則減少60%。

辦理案件609起

案發數量連續3年下降

2021年，證監會落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市，共辦理案件609起，案發數量連續3年下降。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。

證監會2021年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別采取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構、私募機構分別采取行政監管措施194家次、378家次。

督促22名特定嚴重失信人

繳納罰沒款6000余萬元

2021年，證監會堅持嚴格規范公正文明高效執法，防范化解資本市場重點領域風險。其中，完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。積極推進資本市場誠信檔案數據庫升級建設，截至2021年末，誠信數據庫共收錄主體信息151.39萬余條，證券期貨系統誠信信息11.24萬余條。

持續做好證券期貨市場誠信信息查詢公示工作，證監會官網誠信信息查詢平臺2021年度總查詢量達10384.8萬余次。推動完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒款6000余萬元。開展“限乘限飛”市場化懲戒工作。

積極推動投資者賠償救濟實踐

2021年，證監會健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益。

2021年，證監會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地。2021年11月，廣州市中級人民法院對康美藥業特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元。完善證券期貨糾紛多元化解機制。2021年，各調解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。持續高標準做好投資者訴求處理工作，12386熱線全年共接收投資者有效訴求11.84萬余件，為投資者挽回損失6062萬余元，收到投資者感謝信136件。

2021年，證監會共辦理行政復議案件272件（含往年結轉32件），已辦結行政復議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷、變更或確認違法2件，出具行政復議意見建議書13份。妥善化解行政爭議，22件案件當事人主動撤回行政復議申請。

證監會還積極推動投資者賠償救濟實踐，支持投資者保護機構參與3件普通代表人訴訟，提供損失測算等服務，幫助投資者降低維權成本，提高維權效率。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。

健全科技監管體系

2021年，證監會健全科技監管體系，提升資本市場法治建設數字化水平。其中，進一步提升證券期貨法規數據庫系統的利用率。持續更新面向社會開放的證券期貨法規數據庫，收錄資本市場各類規則5773件、行政處罰決定書2349份，月均訪問量提升至23萬人次，方便各類市場主體學習了解最新的資本市場法制建設動態。

“2021年證監會法治工作亮點頻現。”上海久誠律師事務所律師許峰表示，康美藥業特別代表人訴訟邁出開創性第一步，意義重大，影響深遠，期待依法推進特別代表人訴訟常態化開展；在行政監管層面，對于虛假陳述等欺詐行為的打擊，在調查速度、處罰速度和處罰力度方面均有明顯的提升，起到了相當力度的震懾作用。

在上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心主任謝杰看來，2021年，證券監管部門加強資本市場“零容忍”制度建設，執法效能明顯提升，有助于促進金融市場功能有效發揮，維護市場穩定與安全，完善風險管理體系。

謝杰還表示，注冊制改革牽一發而動全身，證券監管部門明確2022年持續深化以全面實行股票發行注冊制為主線的資本市場改革，意味著監管部門將梳理完善與注冊制改革相關的一系列制度規則，并提上日程，為全面實施注冊制做好法律保障。

責編:邵宇翔 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

本文轉自:大河財立方