ASIC宣布为计划首次公开募股的公司提供宽免

在经过公开咨询之后，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前决定发布一系列监管缓解措施，以帮助减少公司进行首次公开募股（IPO）的繁琐手续。

ASIC专员Cathie Armour表示：“鉴于进行首次公开募股所涉及巨额成本，我们新的立法宽免将有助于降低考虑上市的公司的监管成本，同时维护市场的有序和透明。”

此次ASIC发布的相关文件Corporations (Amendment) Instrument 2020/721将成为Class Order [CO 13/520]的修订。该文件为促进首次公开发行(IPO)下的自愿托管安排，以便在《2001年公司法》中规定的收购条款(而非实质性持股条款)中，不考虑由托管协议引起的发行人、专业承销商或主管理人的相关利益。

另一份文件ASIC Corporations (IPO Communications) Instrument 2020/722将使在向ASIC提交披露文件之前，促进与拟进行首次公开募股的公司的证券持有人和员工的非促销沟通。

此外，ASIC也有强调，发行人必须符合该项宽免的若干规定及条件，才可获得宽免。

除了上述宽免外，ASIC亦更新了《监管指南5》中关于相关权益及重大持股通知中有关自愿托管安排的指导，以及《监管指南254》中关于需要披露文件的证券发行的广告和宣传的指导。

这些监管指南就发行人在何种情况下可依赖ASIC的宽免提供了指引。ASIC将继续考虑有关自愿托管安排和招股书前通讯的个别宽免申请，以处理立法宽免以外的情况。