法国巴黎银行因期权合规问题被罚款10万美元

周五，美国监管机构对法国巴黎证券（BNP Paribas Securities）处以10万美元罚款。

美国金融业监管局（FINRA）执法部门发布的一份声明指出，此次罚款是由于BNP监管报告的失误。

公平地说，BNP没有故意或恶意违反规定，这一点反映在相对较小的罚款上。

FINRA称，2011年底，BNP为其场外期权操作建立了一个自动报告系统。在美国，当一家公司交易场外期权时，它必须向FINRA或纳斯达克交易报告机构（FNTRF）报告交易。

然而，BNP构建的系统由于编程错误，没有报告其交易的普通期权。

将近三年来，人们都没有注意到这个错误，当金融监管局要求BNP提供一组交易数据时，它却无法提供这些数据。

因此，FINRA发现，从2011年12月至2014年2月，BNP未能报告676宗香草期权交易。根据美国监管机构的数据，这676宗香草期权交易占BNP在该期间应报告的所有交易合约的17.6%。

在发现其自动化系统无法工作后，BNP决定改用手工流程审查交易，然后将其发送给FNTRF。

但这一次，负责合规的官员不得不从BNP的香港和巴黎办事处收集数据。这导致报告交易的时间超过了规定的截止日期，因此，BNP再一次未能达到监管标准。

BNP的前后两次违规分别被罚款6万美元和4万美元。与此类罚款的惯例一样，法国巴黎银行既没有承认，也没有否认监管机构的指控。