摩根大通因不当处理预发行ADR被SEC罚款逾1.35亿美元

近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布摩根大通将支付超过1.35亿美元以解决不当处理预发行美国存托凭证（ADR）的指控。

根据SEC的规定，ADR要求有相应数量的外国公司股票由存托银行进行保管。预发行ADR则允许在没有存入外国股票的情况下预发行ADR，前提是接收ADR的经纪人与存托银行达成协议，经纪人或其客户拥有相应数量的外国股票。

SEC发现，摩根大通在上千次预发行交易中不正当地向经纪人提供了ADR，导致许多滥用行为发生，包括不恰当的卖空和股息套利。

SEC将继续调查利用不正当预发行ADR牟利的经纪公司。

摩根大通未承认未否认SEC的调查结果，但同意返还超过7100万美元的非法收益、支付1440万美元的判决前利息和4970万美元的罚款，合并后总额超过1.35亿美元。