瑞银澳大利亚子公司支付12万美元罚款

近日，瑞银证券澳大利亚有限公司（UBS）已向该国市场纪律小组（MDP）支付总额为120,000美元的罚款。

MDP认为瑞银违反了2010年ASIC市场诚信规则，后者于2017年执行的六次市场回购交易并未遵循正常的交易流程以及客户的指示。瑞银在7个月内购买了大约1800万份有关回购的证券，此举并不是根据订单来执行的。瑞银将此交易向澳大利亚证券交易所（ASX）报告为“价格改善交易”。

然而，ASIC规则规定“价格改善交易”不属于正常交易流程，也不能存在于市场回购中。

MDP认为瑞银过于疏忽大意了，执行交易的交易员并不知道此类交易不在正常交易过程中。瑞银的内部培训还不够。

随后，瑞银采取了补救措施，包括对交易员进行进一步培训，更新股票服务手册，改进监管措施。

MDP承认瑞银不是故意违反市场诚信规则，该行为既未给瑞银的客户或第三方造成经济损失，也没有使瑞银受益。