香港监管机构停职 GEO 证券负责人

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布，GEO Securities Limited 的负责人员伦常年先生的牌照被暂时吊销。暂停将持续 7.2 个月——从 2021 年 6 月 10 日至 2022 年 1 月 16 日。

此次纪律处分是在证监会就 GEO 在 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 11 月 16 日期间违反其发牌条件和未能出售非上市债券而对其实施制裁之后实施的。

监管机构发现，GEO 在关键时期的违规和失败归因于伦未能履行其作为 RO 和 GEO 高级管理人员的职责。

通过允许 GEO 向客户提供全权委托账户管理服务，并在关键期间将客户直接介绍给上市公司以认购其非上市债券，Lun 直接导致 GEO 违反其牌照条件。伦还表现出根本无法理解和正确管理与 GEO 业务相关的风险。

尤其是，伦未能：

确保 GEO 在向客户推荐非上市债券之前对其进行了充分的尽职调查；

在 GEO 建立一个有效的系统来评估客户的风险承受能力，并确保就非上市债券向客户提出的建议和/或招揽对客户来说是合适和合理的；

在 GEO 实施政策和程序，以确保保存向客户提出的投资建议或建议的文件记录，并向客户提供书面建议的副本；和

确保 GEO 披露其从发行人处收到的佣金，以成功向客户配售非上市债券。

证监会的结论是，伦的行为不符合他作为持牌法团负责人的标准。

在决定纪律处分时，证监会考虑了多种因素，包括GEO违反监管规定的严重性，以及伦的合作和愿意解决证监会关注的问题。