ASIC禁止前Sentinel Wealth经理

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布对总部位于悉尼的财务顾问 Gavin Fineff实施永久禁令。

芬尼夫先生被禁止提供任何金融服务、控制金融服务业务或执行涉及开展金融服务业务的任何职能。

2011 年 12 月 12 日至 2020 年 3 月 20 日期间，他是 Sentinel Wealth Management Pty Limited 的授权代表。 Fineff 先生还在 2015 年 11 月 12 日至 2020 年 3 月 20 日期间担任 Sentinel 澳大利亚金融服务许可证的责任经理。

ASIC 发现 Fineff 先生滥用职权谋取个人利益，因此剥夺了客户和其他人的资金。Fineff 先生还参与了误导和不诚实行为，他从客户和个人那里获得了超过 500 万美元的贷款，并在他们不知情的情况下赌博并损失了大量资金。

监管机构还发现，芬尼夫先生在 Sentinel 授权之外提供金融服务，并且他还与 Sentinel 发生冲突和竞争。

结果，ASIC 找到了 Fineff 先生：

未能以客户的最佳利益行事并从事无牌行为，从而违反了金融服务法；

将来可能会违反金融服务法；

未受过充分培训或没有能力提供金融服务、履行作为从事金融服务业务的高级职员的任何职能或控制从事金融服务业务的实体；和

不适合提供金融服务、履行作为从事金融服务业务的高级职员的任何职能或控制从事金融服务业务的实体的适当人选。

2020 年 3 月 25 日，ASIC 收到 Sentinel 就其现任前雇员兼财务顾问 Fineff 先生提交的违规通知。

2021 年 5 月 7 日，Fineff 先生被新南威尔士州警方逮捕并指控其 18 项以欺骗手段获取经济利益的不诚实罪名和一项故意处理犯罪所得的罪名。