据 CoinJournal 报道,Overstock 旗下证券代币平台 tZERO 已经向美国金融业监管局(FINRA)提交券商执照(broker-dealer license)申请。若得到监管机构的最终批准,用户将可以使用一个平台进行包括加密货币、证券型代币以及传统股…Overstock,监管机构,FINRA,tZero,券商执照...
据 CoinJournal 报道,Overstock 旗下证券代币平台 tZERO 已经向美国金融业监管局(FINRA)提交券商执照(broker-dealer license)申请。若得到监管机构的最终批准,用户将可以使用一个平台进行包括加密货币、证券型代币以及传统股票在内多类资产的交易。不过 tZERO 的 CEO Saum Noursalehi 坦言,虽然他对这项申请在今年二季度得到批准的前景持乐观态度,但是「人们永远无法猜到监管机构最后会做出什么样的决定」。FxAjax注,今年 1 月底 tZERO 公布的今年上半年的计划中表示将在今年上半年推出名为 tZERO Markets 的经纪交易商服务,券商执照的申请正是该计划的重要环节。
相关文章
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
tastytrade同意支付85万美元FINRA罚款 因订单流支付及最佳执行审查不足
FINRA重拳出击 Reid & Rudiger LLC被除名 联合创始人因频繁交易客户账户被终身禁业
Ultima Global Markets(前BCS Global Markets)因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元!2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责,暴露投诉报告与监督系统严重缺失
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责!FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求,市政债券经纪商监管缺失再受重罚
FINRA重磅起诉Spartan Capital!346笔不适合推荐涉资2400万美元,CEO自导自演敛财325万
Vision Financial Markets因客户储备违规被FINRA罚款25万美元并接受谴责
CIBC因LOPR报告违规被FINRA罚款42.5万美元并接受谴责
Aegis Capital因监管违规被FINRA罚款27.5万美元并接受公开谴责
T3 Trading Group因违规未披露客户订单报告被FINRA罚款17.5万美元
Greenbird Capital违规未完善合规系统 导致监管罚款并影响私募募集合规性
First Southern因合规缺失遭FINRA罚款25万美元,涉及监管违规细节披露
Cantor Fitzgerald违规通报申报与监管规则,被罚73,000美元,凸显美股承销监管趋严
Firstrade Securities因加密资产宣传违规被FINRA罚款8.5万美元
David Lerner Associates因违规推荐被FINRA罚款百万美元并暂停销售非流动性产品
Honeycomb Portal因违反Reg CF规则被FINRA罚款14万美元
高盛因报告违规被FINRA罚款145万美元,涉及366亿笔股权订单事件



