比特币交易所Bitfinex由于违规交易被处以75000美元的罚款

香港比特币交易所Bitfinex在关于公司的金融交易活动调查中与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成协议。

Bitfinex交易所提供非法场外金融零售商品交易，同时未能按期货代理商进行注册。该机构今天表示，Bitfinex没有承认或否认美国商品期货交易委员会的调查结构。

根据今天CFTC公布的订单，这些问题出现的原因是Bitfinex如何对平台中杠杆式或保证金交易的资金进行功能控制。CFTC表示，由于Bitfinex没有把实际的商品交付给客户，因为连接到可应用比特币中的私人密钥仍然处于交易所的控制之下，因此违反了商品交易法。

Bitfinex将支付75000美元的民事处罚，并且需要改变其内部政策，避免再度违反商品交易法。

CFTC在一份声明中表示：

“从2013年4月至2016年2月，Bitfinex交易所允许该平台上的用户从其他用户那里借用资金，以便能够在杠杆式、保证金或融资的基础上能够交易比特币。同时还发现，Bitfinex交易所并没有向贸易商提供他们购买的比特币。相反，Bitfinex交易所将比特币放在它拥有并且能够控制的存款钱包中。”

根据美国全国期货协会，期货代理商是有权销售这些类型的金融产品或接受付款的实体。但根据CFTC，Bitfinex交易所在提供这种类型的服务之前并没有注册。

在CFTC调查Bitfinex交易所的几个月后，他们签署了和解协议。

去年九月份，一位匿名线人在社交媒体上发布了当时传闻中的调查，并分享了一个链接，内容是发送给CFTC辩护律师Michael Frisch的一封电子邮件。在该机构发布的关于协议的新闻稿中，Frisch的名字出现在CFTC工作人员的名单中。

就是在这个时候，交易所第一次与CFTC接触。该机构还说，公司在合作方面的表现非常积极主动。

根据Bitcoinity的数据，Bitfinex交易所的美元和比特币交易总量是最大的，但没有立即回应记者的置评请求。在其发布到网站上的声明中，该交易所概述了协议并表示它已经开始处理CFTC的调查内容。

“为了回应CFTC执法部门的建设性讨论，BFXNA已经在美国客户从事的融资交易方式做出了显著的改变。Bitfinex仍然致力于不断改善客户的体验，同时遵守相关的法律和监管要求，”公司写道。

作者：Stan Higgins

编译：Anne@比特币中文网

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