香港证监会获法院命令：Arta TechFin前董事赔偿5750万港元并被取消资格

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）已取得原讼法庭命令，要求Arta TechFin Corporation Limited（当时名为Freeman Financial Corporation Limited）前非执行董事Andrew Liu及前董事总经理Quincy Hui Kwong Hei，就公司收购及出售Liu's Holdings Limited股份所造成的财务损失，向公司赔偿5750万港元。两人同时被取消董事资格，分别为八年及六年。

证监会于2016年10月根据《证券及期货条例》第214条展开法律程序，指称上述董事在2011年收购Liu's Holdings股份及随后数月内出售该等股份时违反董事职责，导致Arta TechFin蒙受重大损失。

关键要点

• 法院命令Andrew Liu及Quincy Hui Kwong Hei向Arta TechFin赔偿5750万港元。
• 两人分别被取消董事资格八年及六年，不得担任任何公司董事或参与管理，除非获得法院许可。
• 另外七名前执行董事及独立非执行董事被取消资格一至两年。
• 所有被告须共同支付证监会的法律程序费用。
• 法院认定，涉案董事导致Arta TechFin的业务或事务以欺压方式处理，涉及挪用、不当行为或其他失当行为，或对该公司或其成员不公平地损害。

影响解读

法院明确指出，无论执行董事还是非执行董事，均对管理Arta TechFin的业务负有同等法律责任，包括审视可能直接影响股东利益的提案的责任。这一裁决强化了香港上市公司董事的问责标准，尤其是非执行董事在重大交易中的监督义务。

取消资格令的期限被认为恰当反映了各人的参与程度及不当行为的严重性。其中，Andrew Liu的不当行为被认定为最严重，而Quincy Hui Kwong Hei在上述交易中扮演主要角色。

关键对比表格

注：七名前执行董事及独立非执行董事的取消资格期限为1至2年，具体期限未在原文中逐一列明。

未来展望

此案彰显香港证监会持续打击上市公司董事失当行为的决心。随着法院对董事责任的严格诠释，未来上市公司在进行重大收购及出售交易时，董事会须更审慎地履行监督职责，非执行董事亦不能以不参与日常管理为由规避责任。

市场预期，监管机构将继续运用《证券及期货条例》第214条赋予的权力，对违反职责的董事追究民事责任，以保障股东及投资大众的利益。

编辑总结

香港证监会成功取得对Arta TechFin前董事的赔偿及取消资格命令，为上市公司董事职责立下重要案例。法院的裁决强调，所有董事均须对公司的业务管理承担法律责任，非执行董事亦不例外。此案不仅为Arta TechFin的股东讨回部分损失，也对市场发出强烈警示：失当行为将面临严厉后果。