FSCS 就 Dolfin Financial (UK) Ltd 客户赔偿发布最新进展｜经纪商观察

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，英国金融服务补偿计划（FSCS）已就 Dolfin Financial (UK) Ltd（简称 Dolfin）的客户赔偿事宜发布最新进展。Dolfin 是一家独立财富管理公司，提供投资管理、投资咨询、执行仅限和托管服务。

2021年3月12日，英国金融行为监管局（FCA）对 Dolfin 实施限制，禁止其以正常方式开展受监管活动。随后，Dolfin 董事会启动有序清盘。2021年6月30日，根据法院申请，Dolfin 进入特别管理程序，并任命了联合特别管理人（JSAs）。

FSCS 了解到，联合特别管理人（JSAs）计划在近期向法院申请批准分配计划（Distribution Plan），以便返还客户的托管资产。
在法院批准分配计划之前，FSCS 不会开放针对 Dolfin 的客户索赔。
2021年7月，许多 Dolfin 客户被转移至 Britannia Financial Group Ltd（Britannia），但主要参与一级投资者签证计划（Tier 1 Visa Scheme）的客户未被转移。
JSAs 正在处理截至2021年6月30日的客户资金余额分配，以及此后收到的公司行动收入。客户资金返还与分配计划无关。
FSCS 可能对客户因托管资产转移成本和客户资金转移成本而产生的短缺进行补偿，但不会补偿与公司行动收入相关的短缺。

对于 Dolfin 的客户而言，最新进展意味着托管资产的返还仍需等待法院批准分配计划。在此之前，客户无法通过 FSCS 提出索赔。同时，客户资金分配已在进行中，JSAs 正联系客户安排临时分配。

FSCS 的补偿范围有限：仅涵盖因托管资产转移成本和客户资金转移成本导致的短缺，且不超过补偿上限。公司行动收入返还产生的短缺不在补偿范围内。客户需注意，FSCS 仅在客户损失最终确定后才会支付补偿。

项目	详情
托管资产返还	需等待法院批准分配计划，JSAs 将支付转移成本（由客户直接支付或出售资产扣除）
客户资金返还	不依赖分配计划，JSAs 正在分配截至2021年6月30日的余额及之后公司行动收入，转移成本从客户资金索赔中扣除
FSCS 补偿范围	可能补偿托管资产转移成本和客户资金转移成本造成的短缺，上限内；不补偿公司行动收入短缺
索赔开放时间	法院批准分配计划后，且客户损失最终确定后

未来，JSAs 将向法院提交分配计划，若获批，托管资产返还将进入执行阶段。同时，客户资金分配将继续进行。FSCS 将在法院批准分配计划后开放索赔，但具体时间取决于损失最终确定的进度。客户应密切关注 JSAs 和 FSCS 的官方通知，及时了解最新安排。

Dolfin 特别管理程序已持续数年，客户资产返还和赔偿事宜逐步推进。当前关键节点在于法院对分配计划的批准，以及客户损失的最终确定。FSCS 的补偿覆盖部分转移成本，但范围有限。建议客户保持与 JSAs 的沟通，并关注 FSCS 的索赔开放通知。

问题：FSCS 何时开始接受 Dolfin 客户的索赔？

回答：FSCS 将在法院批准分配计划后开放索赔，且客户损失需最终确定。目前尚未开放。

问题：客户托管资产如何返还？

回答：联合特别管理人（JSAs）计划向法院申请批准分配计划，获批后通过客户直接支付或出售资产扣除的方式支付转移成本，并返还托管资产。

问题：客户资金返还是否需要等待分配计划批准？

回答：不需要。客户资金返还与分配计划无关，JSAs 正在处理截至2021年6月30日的客户资金余额分配及之后收到的公司行动收入。

问题：FSCS 补偿哪些成本？

回答：FSCS 可能补偿客户因托管资产转移成本和客户资金转移成本而产生的短缺，但不超过补偿上限。公司行动收入返还产生的短缺不在补偿范围内。

问题：哪些客户未被转移至 Britannia？

回答：2021年7月，许多客户被转移至 Britannia Financial Group Ltd，但主要参与一级投资者签证计划（Tier 1 Visa Scheme）的客户未被转移。