ESMA对Regis-TR处以137.4万欧元罚款，涉EMIR及SFTR违规
汇捷资讯监管合规关注「ESMA对Regis-TR处以137.4万欧元罚款，涉EMIR及SFTR违规」。文中涉及Regis-TR、ESMA、欧洲。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）对交易数据库（TR）REGIS-TR, S.A.处以总计137.4万欧元的罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）和《证券融资交易监管条例》（SFTR）下的七项违规行为。
尽管ESMA过去曾对EMIR违规行为进行过处罚，但本次案件是首例涉及SFTR违规的执法案例，同时也是ESMA迄今对交易数据库开出的最高罚单。ESMA还发布了公开通知，并要求REGIS-TR终止仍在持续的违规行为。
关键要点
ESMA认定，REGIS-TR未能遵守EMIR和SFTR中关于适当政策与程序、组织架构、操作风险的关键组织义务，以及有关保密和信息滥用的具体要求。
七项违规具体涉及：
- EMIR下的政策与程序要求；
- SFTR下的政策与程序要求；
- EMIR下的组织架构要求；
- SFTR下业务连续性的组织架构要求；
- 保密要求；
- 信息滥用要求；
- 操作风险要求。
ESMA认定这些违规行为源于REGIS-TR的疏忽。在计算罚款时，ESMA考虑了EMIR规定的加重和减轻因素。
影响解读
此次处罚是ESMA首次针对SFTR违规行为采取执法行动，标志着其对证券融资交易监管的执法力度显著提升。同时，137.4万欧元的罚款创下ESMA对交易数据库罚款的最高纪录，向市场传递了强化合规监管的信号。
ESMA要求REGIS-TR终止三项尚未整改的违规行为，涉及EMIR和SFTR下的政策与程序，以及SFTR下业务连续性的组织架构。若未能及时整改，可能面临进一步监管措施。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 1,374,000欧元 |
| 违规条例 | EMIR、SFTR |
| 违规数量 | 7项 |
| 首次SFTR执法 | 是 |
| ESMA对TR最高罚款 | 是 |
| 未整改违规 | 3项 |
未来展望
ESMA此次执法行动可能促使其他交易数据库加强合规投入，特别是在SFTR相关义务方面。未来，ESMA或将继续加大对EMIR和SFTR的监管力度，对违规行为采取更严厉的处罚措施。
REGIS-TR需尽快完成剩余三项违规的整改，以避免进一步处罚。市场参与者应关注ESMA后续监管动态，确保自身合规。
编辑总结
ESMA对REGIS-TR的罚款创下纪录，并首次涉及SFTR违规，凸显了监管机构对交易数据库合规性的高度重视。此举可能推动行业整体合规水平提升，并强化ESMA作为欧洲证券市场监管者的执法权威。
常见问题解答
问题：ESMA对Regis-TR的罚款金额是多少？
回答：ESMA对Regis-TR处以总计1,374,000欧元的罚款。
问题：此次罚款涉及哪些违规行为？
回答：涉及七项违规，包括EMIR和SFTR下的政策与程序、组织架构、操作风险、保密和信息滥用等要求。
问题：这是ESMA首次就SFTR违规进行执法吗？
回答：是的，这是ESMA首次针对SFTR违规行为进行执法。
问题：ESMA还要求Regis-TR做什么？
回答：ESMA要求REGIS-TR终止三项尚未整改的违规行为，涉及EMIR和SFTR下的政策与程序，以及SFTR下业务连续性的组织架构。
问题：此次罚款是否创下纪录？
回答：是的，这是ESMA迄今对交易数据库开出的最高罚单。
APP推荐Apps
