ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年

汇捷资讯监管合规关注「ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年」。文中涉及Freedom Wealth Services、Brett Newbound、Anthony、Pty。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对金融规划师 Brett Anthony Newbound 发出禁令，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷（ACL）牌照。Newbound 是 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的唯一董事，被禁止从事任何信贷或金融服务活动十年。

ASIC 的调查发现，Newbound 在三起事件中依赖包含客户签名的服务协议，但 ASIC 认定这些签名并非由客户提供；同时，他创建或促使创建了 ASIC 认为未能准确反映客户互动的文件记录，以此作为收取持续服务费的依据。监管机构据此认定，Newbound 不符合参与信贷和金融服务行业的法定适格要求。

关键要点

• 十年禁业：Brett Anthony Newbound 被禁止从事任何信贷或金融服务活动十年，禁令自 2025 年 5 月 1 日起生效，并已记录在 ASIC 的禁止和取消资格登记册上。
• 牌照取消：Freedom Wealth Services Pty Ltd 的 AFS 牌照和 ACL 牌照均被取消，同样自 2025 年 5 月 1 日起生效。
• 违规行为：ASIC 认定 Newbound 在三起事件中依赖含非客户提供签名的服务协议，并制作不准确反映客户互动的文件记录，以证明收取持续服务费的合理性。
• 上诉与驳回：Newbound 和 Freedom Wealth Services Pty Ltd 已向行政复审法庭提出上诉，要求复审 ASIC 的决定。他们同时申请暂缓执行和保密令，但 ASIC 反对，法庭于 2026 年 6 月 16 日驳回这些申请。

影响解读

ASIC 的这一决定对 Newbound 个人及 Freedom Wealth Services Pty Ltd 产生直接且重大的影响。十年禁业意味着 Newbound 在较长时期内无法参与信贷或金融服务行业，而牌照取消则使该公司无法继续提供相关金融服务。

此外，该案件凸显了 ASIC 对金融服务行业不当行为的执法力度，尤其是在客户签名真实性和文件记录准确性方面。监管机构强调，持牌人必须符合适格和适当性标准，任何试图通过不实记录收取费用的行为都可能面临严厉处罚。

对于消费者和投资者而言，此案提醒他们应关注所接受金融服务的合规性，并了解 ASIC 的禁止和取消资格登记册可作为核查相关人员和机构资质的工具。

关键时间线

未来展望

目前，Newbound 和 Freedom Wealth Services Pty Ltd 已向行政复审法庭提出上诉，要求对 ASIC 的决定进行复审。行政复审法庭将独立审查 ASIC 的裁决，并可能维持、变更或撤销原决定。在复审结果出炉前，ASIC 的禁令和牌照取消仍然有效。

此案的进展将受到金融服务行业的关注，因为它涉及客户签名真实性和文件记录准确性的核心合规问题。无论复审结果如何，ASIC 的执法行动都向市场传递了其对不当行为采取严厉态度的信号。

编辑总结

ASIC 对 Brett Anthony Newbound 的十年禁业和对 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的牌照取消，体现了监管机构对金融服务行业不当行为的零容忍态度。此案的核心在于客户签名真实性和文件记录准确性，这两点是金融服务合规的基石。随着上诉程序推进，该案可能为类似案件提供参考，并进一步强化 ASIC 的执法权威。市场参与者应引以为戒，确保业务操作符合监管要求。